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[单选题]《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是( )。
A.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
B.按照规定自行召集基金份额持有人大会
C.安全保管基金财产
D.办理与基金托管业务有关的信息披露事项
[单选题]关于基金管理人和基金托管人在基金会计核算中的职责,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人应当保证不同基金在名册登记、账户设置,资金划拨、账簿记录等方面相互独立
B.基金托管人应当按照设定对基金管理人的会计核算进行复核开出具复核意见
C.基金管理人应当以每只基金为会计核算主体,独立建账,独立核算
D.基金托管人应当对所托管的基金进行独立会计核算,并将有关结果与基金管理人核对,对基金会计核算承担主会计责任
[单选题]关于公募基金托管协议的内容,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金托管人应对基金管理人履行投资管理制度情况进行监督Ⅱ.基金管理人应对基金托管人履行托管责任情况进行核查Ⅲ.基金的估值方法由基金管理人确定,无需基金管理人和基金托管人共同商定Ⅳ.基金管理人和基金托管人应对基金估值错误的处理及责任认定等事项进行约定
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]关于基金托管人,以下表述正确的是( )。
A.某证券公司取得了基金托管人资格,同时具有公开募集基金的资格,该公司拟将其准备发行的公募基金托管在本证券公司
B.商业银行担任基金托管人的,需由中国证监会会同中国人民银行核准
C.基金托管人应该对基金管理人的投资运作进行监督和复核,审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购赎回价格等
D.某基金公司的大股东为一家国有银行,具有基金托管人资格,该基金公司拟将其准备发行的公募基金托管在这家银行
[单选题]关于基金托管人对基金管理人的监督义务,以下说法错误的是( )。
A.基金托管人应当对基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格进行复核和审查
B.为保证监督义务有效落实,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份
C.基金托管人应当对基金管理人编制的基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.基金托管人发现基金管理人的投资指令不合理的,应当在办完清算、交割事宜后,立即向中国证监会报告
[单选题]关于基金中基金估值,以下表述错误的是( )。
A.以所投基金的基金份额净值估值的,若所投资基金与该基金中基金的估值频率一致但未公布估值日净值,按其最近公布的份额净值为基础估值
B.被投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权,折算或者拆分,按所投资基金前一估值日的份额净值或收盘价估值
C.以所投资基金的收盘价估值的,如估值日无交易,且最近交易日后市场环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值
D.投资标的为境内上市交易型货币市场基金,如该基金披露份额净值,可以按所投资基金估值日的份额净值估值
[单选题]关于担任基金托管人的条件,以下表述正确的是( )。
A.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩,良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违规纪律
C.净资产和风险控制指标符合有关规定
D.注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
[单选题]关于基金费用,以下表述错误的是( )。
A.基金托管费是基金托管人提供托管服务面向基金收取的费用
B.目前我国的基金销售服务费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付
C.基金管理费是基金管理人管理基金资产而面向基金收取的费用
D.基金销售服务费是向基金管理人收取的,用于支付销售机构佣金的费用
[单选题]关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是( )。
A.监督、检查基金从业人员的执业行为
B.依法办理非公开募集基金的登记、备案
C.对基金在基金交易所的交易活动进行监管
D.组织基金从业人员的业务培训
[单选题]关于股权投资基金募集,以下表述错误的是( )。
A.基金产品的风险等级按照由低到高的顺序,至少应划分为 5 个等级
B.投资者应当书面承诺其为自己或代他人购买股权投资基金
C.基金募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件
D.基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为 5 种类型
[单选题]关于公募基金的基金合同,以下表述错误的是( )。Ⅰ.投资者交纳基金份额认购款项时,表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同生效Ⅱ.基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定,一般不会在招募说明书出现Ⅲ.基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议项行使表决权Ⅳ.基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于基金当事人及服务机构的职责,以下表述错误的是( )。
A.份额登记机构的主要职责是基金份额的登记过户、存管和结算
B.基金托管人的主要职责是资产保管、基金资金清算
C.基金管理人主要负责基金产品的募集和管理
D.基金估值核算机构的主要职责是基金估值的信息披露
[单选题]关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（ ）。
A.制定公司风险管理战略和风险应对策略
B.组织实施重大风险的解决方案
C.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责
D.审议重大事件、重大决策的风险评估意见
[单选题]关于基金管理公司各业务部门在风险管理中的职责，以下表述错误的是（ ）。
A.研究、制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施
B.对本部门或业务单元的主要风险进行及时的识别、评估、检讨和回顾
C.及时、准确、全面、客观地将本部门的风险信息和监测情况向董事会报告
D.具体制定本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施、控制流程、监控指标等。
[单选题]关于基金市场服务机构,以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构Ⅱ.基金销售支付机构必须取得中国证监会颁发的支付业务许可证(商业银行除外)Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构为基金提供服务的,基金管理人依法承担的责任不因委托而免除Ⅳ.中国证券投资基金协会是基金市场的核心服务机构
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]关于基金管理了公司管理层下设的风险管理委员会的职责，以下表述错误的是（ ）
A.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
B.重点关注内控机制薄弱环节和可能给公司带来重大损失的事件，提出控制措施和解决方案
C.每日监控风险敞口，对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行日常检查、评估和报告
D.制定相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系
[单选题]关于基金托管人,下列说法错误的是( )。Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构,但需要做好业务隔离;Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人的自有财产;Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任;Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构,但需做好业务隔离
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]关于 QDII基金,以下表述错误的是( )。
A.基金所投资的国家政策变化可能会影响基金收益
B.投资海外债券市场同样存在信用风险
C.以人民币申赎 QDII基金可以规避汇率风险
D.投资海外市场可能会缴纳估值当日未预计的额外税项
[单选题]关于指数基金,以下表述错误的是( )。
A.ETF 基金是一种特殊的指数基金
B.指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现
C.ETF 联接基金是一种指数基金
D.指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券的基金
