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[单选题]保密范围的资料和报表系指反洗钱开展反洗钱现场检查和非现场监管中,包括现场检查工作底稿、( )被检查单位业务报表;被检查单位业务凭证、被检查单位内控制度等所有隶属保密范围的资料和报表。
A.会谈纪要
B.证据调查清单
C.A和B都是
D.A和B都不是
[判断题]反洗钱行政主管部门履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,仅可以用于反洗钱现场检查和反洗钱行政调查。( )
A.正确
B.错误
[多选题]反洗钱现场检查方式包括( )。
A.查阅资料
B.询问
C.现场测试
D.数据筛选
[判断题]反洗钱培训计划是人民银行反洗钱现场检查的重要内容。( )
A.正确
B.错误
[多选题]反洗钱现场检查程序一般包括( )的档案整理阶段。
A.检查准备
B.检查实施
C.检查报告
D.检查处理
[多选题]反洗钱非现场监管包括( )。
A.信息收集
B.信息分析评估
C.非现场监管措施
D.信息归档
E.大额交易数据报送
[单选题]中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员不得少于( )人。否则,金融机构有权拒绝。
A.5
B.3
C.1
D.2
[单选题]中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示( )。否则,金融机构有权拒绝。
A.行员证
B.执法证
C.检查证
D.身份证
[单选题] 中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员不得少于( )人,否则金融机构有权拒绝。
A. 5
B. 2
C. 1
D. 3
[判断题]中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以进入金融机构进行检查进行反洗钱现场检查。( )
A.正确
B.错误
[单选题] 中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示( )否则,金融机构有权拒绝。
A. 执法证
B. 行员证
C. 身份证
D. 检查证
[多选题]中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取( )措施进行反洗钱现场检查：
A.进入金融机构进行检查。
B.询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。
C.查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以拍照留存。
D.检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。
[多选题]按照《金融机构反洗钱规定》,中国人民银行及其分支机构进行反洗钱现场检查时,可以采取( )措施。
A.进入金融机构进行检查
B.询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
C.查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
D.检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。
[单选题]可疑案件线索及相关资料、反洗钱现场检查工作相关记录等属于()保存的反洗钱监督检查及案件协查档案。 ( )
A.永久
B.长期
C.短期
D.临时
[判断题]反洗钱现场检查中,检查单位在现场检查实施前应成立现场检查组。检查组成员包括组长、主查人和检查人员。( )
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱行政调查包括书面调查和现场调查两种形式。
A.正确
B.错误
[单选题]《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章,共计( )
A.35条
B.36条
C.37条
D.40条
