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[单选题]金融机构分设、合并等原因引起的债权转移，应由转让、受让债权的金融机构分别持有关的证明文件，报请中国人民银行在企业征信系统中作（ ）处理。
A.核销
B.变更
C.暂停
D.不作处理
[多选题]下列交易达到什么限额,金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?()
A.单笔5万元以上取现
B.单笔5万元以上存现
C.单笔1万元美元以上存现
D.单笔1万元美元以上取现
[多选题]基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。 （）
A.A
B.B
[判断题] 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[判断题]客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑报告。
A.正确
B.错误
[判断题] 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,金融机构应中止为客户办理业务。
A.正确
B.错误
[判断题] 金融机构仅在与客户建立业务关系时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
A.正确
B.错误
[判断题] 金融机构在履行客户身份识别义务时,客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。
A.正确
B.错误
[单选题]在金融机构办理业务应注意身份证明文件有效期,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构有权( )。
A. 继续为客户办理业务
B. 中止为客户办理业务
C. 有权更新资料
D. 有权上报交易
[判断题] 客户由他人代理办理业务的,金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
A.正确
B.错误
[判断题] 客户由他人代理办理业务的，金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。
A.正确
B.错误
[判断题]如果某只基金因估值出现错误而给基金份额持有人造成损害的，需要向基金份额持有人赔 偿，该赔偿责任应由基金管理公司全部承担。 （）
A.正确
B.错误
[单选题]按照反洗钱法律规定,对以下哪种业务,金融机构应当核对妻子的有效身份证件或者身份证明文件,登记妻子的姓名或者名称,联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码?()
A.妻子往丈夫的账户中一次性存款5000元
B.妻子从丈夫的账户中一次性取款2万元
C.妻子代丈夫从美元账户往美国汇款500美元
D.妻子代丈夫兑付旅行支票1000美元
[判断题]金融机构在识别客户身份时，如果发现客户身份证件或其他身份证明文件有伪造嫌疑，应当向公安、工商行政管理等部门核实该客户的身份信息。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.电话查访
C.回访客户
D.向公安、工商行政管理等部门核实
[判断题]客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户在合理期限内更新的，金融机构应中止为客户办理业务。
A.正确
B.错误
[多选题]8金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份(.)。
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向公安.工商行政管理等部门核实
E.其他任何可采取的措施
