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[单选题]证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（ ）。
A.2％
B.5％
C.10％
D.20％
[单选题]（2020年真题）证券公司风险管理部门应当向（ ）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
A.股东（大）会
B.董事会
C.经理层
D.监事会
[单选题]证券公司类承销商的资格审査和风险评估由中国证监会和工商管理部门联合审核。
A.A
B.B
[判断题]为了控制信息技术风险，证券公司应定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（ ）。
①公平对待证券研究报告的发布对象
②向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告
③优先向资产管理部门发送证券研究报告
④将资产管理部门作为优先级客户对待
A.③④
B.①③
C.②④
D.①②
[判断题]证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。()
A.正确
B.错误
[单选题]下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（ ）。
A.信息技术规划
B.信息系统建设
C.信息安全保障
D.信息风险监控
[单选题]证券公司应当落实（ ）应急管理职责。
①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复
②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略
③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致
④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
[单选题]证券公司应当落实（ ）应急管理职责。
①信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复
②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略
③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致
④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④
[单选题]证券公司内部负责证券分析师跨越隔离墙行为的审批和监控的是()管理部门。
A.人力资源
B.风险
C.合规
D.财务
[单选题]首席风险官应当向期货公司总经理、（ ）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.董事长
[单选题]首席风险官应当向期货公司总经理、（ ）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.董事长
[判断题]首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]合格投资者必须具备的要素有（ ）。
Ⅰ.具备风险识别能力；
Ⅱ.具备风险承担能力；
Ⅲ.投资额不低于规定限额；
Ⅳ.资产规模或者收入水平达到一定要求
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]某些风险在一定的空间和时间范围内消失，新的风险又会产生，这说明风险具备( )特征。
A.普遍性
B.风险的可变性
C.具体风险的偶然性
D.大量风险发生的规律性
[多选题]申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。
A.具有大学专科以上学历
B.通过中国证监会认可的资质测试
C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律. 会计业务5年以上经验
D.担任期货公司. 证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历
