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[单选题]义务机构应当根据本机构内外部洗钱和恐怖融资风险变动情况，持续动态优化本机构的交易监测标准，强化异常交易人工分析的流程控制，依照（ ）原则，审慎提交可疑交易报告，并适时采取合理的后续控制措施。
A.实质重于形式
B.重质量、讲实效
C.重要性
D.独立性
[单选题]金融机构对洗钱或者恐怖融资风险等级最高的客户,金融机构应当( )。
A. 至少每年进行1次审核
B. 至少每半年进行1次审核
C. 至少每月进行1次审核
D. 至少每年进行2次审核
[单选题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》未将反扩散融资纳入金融机构反洗钱和反恐怖融资工作范围。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构存在洗钱和恐怖融资风险隐患，或者反洗钱和反恐怖融资工作存在明显漏洞，需要提示金融机构关注的，经中国人民银行或其分支机构反洗钱部门负责人批准，可以向该金融机构发出《反洗钱监管提示函》，要求其采取必要的管控措施，督促其整改。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构全面风险管理体系，覆盖各项业务活动和管理流程.针对识别的较低风险情形，可以采取简化措施。
A.正确
B.错误
[单选题]对于在境外设有分支机构或相关附属机构的法人金融机构，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》（以下简称本指引）的要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施本指引，（ ）。
A.完全参照所驻国家或地区反洗钱法律法规
B.将所驻国家或地区反洗钱法律法规与本指引相结合
C.应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向中国人民银行报告
D.仍依据本指引相关规定
[判断题]金融机构应当定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系。
A.正确
B.错误
[单选题]法人金融机构应当对反洗钱和反恐怖融资监控名单开展实时监测，涉及资金交易的应当（ ）。
A.在资金交易完成前开展监测
B.在资金交易完成后开展监测
C.按交易实际情况决定是否开展监测
D.不监测
[单选题]银行业金融机构哪个部门应当当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.A：反洗钱和反恐怖融资管理部门和内审部门
B.B：董事会
C.C：高级管理部门
D.D：业务部门
[判断题]金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资工作需要，建立和完善相关信息系统，并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系。
A.正确
B.错误
[单选题]针对洗钱或者恐怖融资风险较高的情形,金融机构应当采取相应的强化尽职调查措施,必要时应当()
A. 开立账户后继续身份识别,或者已开立的暂停非柜面业务
B. 尽职调查后再开立账户,或者已开立的暂停非柜面业务
C. 拒绝建立业务关系或者办理业务,或者已开立的暂停非柜面业务
D.拒绝建立业务关系或者办理业务,或者终止已经建立的业务关系
[单选题]银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送反洗钱和反恐怖融资制度、年度报告、重大风险事项等材料，并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]关于银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资义务，下列哪些说法是正确的.（）多选题】
A.A.银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
B.B.银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
C.C. 银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对不同客户、业务关系或者交易，采取有效措施，识别和核实客户身份，了解客户及其建立、维持业务关系的目的和性质，了解非自然人客户受益所有人。在与客户的业务关系存续期间，银行业金融机构应当采取持续的客户身份识别措施。
D.D. 银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行大额交易和可疑交易报告制度。
[单选题]法人金融机构在对反洗钱和反恐怖融资监控名单调整时，法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯（ ）内的交易开展回溯性调查。
A.一年内
B.两年内
C.三年内
D.四年内
[单选题]银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
A.A、董事长
B.B、总经理
C.C、监事会
D.D、董事会
[单选题]银行业金融机构哪个部门应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
A.A：反洗钱和反恐怖融资管理部门和内审部门
B.B：董事会
C.C：高级管理部门
D.D：业务部门
[单选题]银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性，以（）为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在持续关注的基础上适时调整风险等级。*
A.A、客户
B.B、账户
C.C、金额起点
D.D、地区
[单选题]银行业金融机构应当任命或者授权一名（）牵头负责洗钱和恐怖融资风险管理工作，其有权独立开展工作。
A.A普通员工
B.B一般内部部门负责人
C.C网点主任
D.D高级管理人员
