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[单选题]金融机构对洗钱或者恐怖融资风险等级最高的客户,金融机构应当( )。
A. 至少每年进行1次审核
B. 至少每半年进行1次审核
C. 至少每月进行1次审核
D. 至少每年进行2次审核
[判断题]金融机构存在洗钱和恐怖融资风险隐患，或者反洗钱和反恐怖融资工作存在明显漏洞，需要提示金融机构关注的，经中国人民银行或其分支机构反洗钱部门负责人批准，可以向该金融机构发出《反洗钱监管提示函》，要求其采取必要的管控措施，督促其整改。
A.正确
B.错误
[判断题]《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》规定，洗钱风险包括固有风险、控制措施有效性和剩余风险。
A.正确
B.错误
[单选题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》未将反扩散融资纳入金融机构反洗钱和反恐怖融资工作范围。
A.正确
B.错误
[判断题]《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》规定，机构洗钱风险自评估应选取科学合理的评估方法，使用以下方法作为风险评估的辅助手段，包括但不限于：调研座谈、问卷调查、系统查看、穿行测试、抽样调查等。
A.正确
B.错误
[多选题]《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》规定，全系统应当建立洗钱风险自评估成果共享机制，通过（）等形式确保农商银行和业务部门知晓、理解与之相关的地域环境、客户群体、产品业务和渠道的各细分类别的评估结果，以及全系统自评估的最终结果，推动洗钱风险管理措施的落地执行。 "
A.培训
B.座谈
C.通报
D.风险提示
"
[多选题]《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》规定，洗钱风险自评估工作遵循（）原则。 "
A.风险为本原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.匹配性原则
E.灵活性原则
F.安全性原则"
[单选题]C客户在我行洗钱及恐怖融资风险等级分类为中低风险,我行为其办理6个月进口押汇业务。发放融资后3个月,该客户洗钱及恐怖融资风险等级分类调整为高风险类,经办行应_________。
A.继续办理该笔进口押汇业务
B.向监管部门报告
C.为客户办理其他占用授信额度的类信贷业务
D.按照我行信贷政策有关要求采取相关措施。
[判断题]在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，为避免妨碍或者影响正常交易，农村商业银行可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性，以（）为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在持续关注的基础上适时调整风险等级。*
A.A、客户
B.B、账户
C.C、金额起点
D.D、地区
[单选题]银行业金融机构应当任命或者授权一名（）牵头负责洗钱和恐怖融资风险管理工作，其有权独立开展工作。
A.A普通员工
B.B一般内部部门负责人
C.C网点主任
D.D高级管理人员
[单选题]银行业金融机构哪个部门应当当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.A：反洗钱和反恐怖融资管理部门和内审部门
B.B：董事会
C.C：高级管理部门
D.D：业务部门
[单选题]《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》规定，省联社反洗钱工作领导小组办公室组织定期或不定期开展机构洗钱风险自评估或专项评估工作，汇总评估结果，形成自评估报告，向省联社反洗钱工作领导小组报告，并将审定的报告在 （）个工作日内报送监管机构。 "
A.3
B.5
C.7
D.10"
[单选题]在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，例如非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，义务机构（ ）。
A.可以不开展受益所有人身份识别工作
B.可以在与非自然人客户建立业务关系后，简化受益所有人身份识别工作程序
C.可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作
D.延缓受益所有人身份识别工作
[判断题]金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构全面风险管理体系，覆盖各项业务活动和管理流程.针对识别的较低风险情形，可以采取简化措施。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构应当定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系。
A.正确
B.错误
