更多"中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话问题。"的相关试题:
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[判断题]中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况（）
[多项选择]期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有（）。
A. 相关会议的决议
B. 任职决定文件
C. 高级管理人员职责范围的说明
D. 相关人员的任职资格核准文件
[单项选择]期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A. 2个
B. 5个
C. 10个
D. 15个
[判断题]基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。（）
[多项选择]期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列（）等材料。
A. 任职决定文件
B. 相关会议的决议
C. 高级管理人员职责范围的说明
D. 相关人员的任职资格核准文件
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A. 2个
B. 5个
C. 7个
D. 10个
[多项选择]期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列（）材料。
A. 任职决定文件
B. 相关会议的决议
C. 相关人员的任职资格核准文件
D. 高级管理人员职责范围的说明
[单项选择]中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。
A. 拘留
B. 传讯
C. 提示
D. 管制
[多项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。
A. 未按规定履行职责
B. 未按规定参加业务培训
C. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
[判断题]证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
[单项选择]期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A. 3
B. 2
C. 5
D. 1
[多选题]信息披露义务人及其董事.监事.高级管理人员,上市公司的股东.实际控制人.收购人及其董事.监事.高级管理人员违反信息披露管理办法的,中国证监会可以( )。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.将其违法违规.不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布
E. 认定为不适当人选
[判断题]期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。（）
[单项选择]基金管理公司的高级管理人员拟因私出境（）个月以上或者出境逾期未归，督察长需要向中国证监会报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[单项选择]根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。
A. 提示
B. 抓捕
C. 训诫
D. 拘留
[单项选择]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[多选题]信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：
A.责令改正
B.监管谈话
C. 出具警示函
D.将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布
E.认定为不适当人选
F.依法可以采取的其他监管措施
[判断题]期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。（）
