更多"期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券基"的相关试题:
[单项选择]中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。
A. 录音记录
B. 录像记录
C. 书面记录
D. 五人以上参与
[判断题]期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。（）
[判断题]中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。（）
[多项选择]某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
A. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件
B. 《高级管理人员情况表》
C. 控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告
D. 会计师事务所出具的前3年度的财务报告
[判断题]期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。（）
[多项选择]期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交（）。
A. 《高级管理人员情况表》
B. 《主要部门负责人情况表》
C. 《从业人员情况表》
D. 《近五年来利润情况表》
[判断题]期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。（）
[单项选择]期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
A. 1：1
B. 1：2
C. 2：2
D. 2：3
[单项选择]期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A. 营业期限届满，股东大会决定不再延续
B. 股东大会决定解散
C. 破产
D. 因合并或者分立需要解散
[单项选择]中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。
A. 期货经纪公司
B. 中国证监会派出机构
C. 中国证监会
D. 期货经纪公司股东
[不定项选择]期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（）。
A. 中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时
B. 公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录
C. 其客户涉嫌违反国家法律法规的行为
D. 公司出现重大财务风险
[单项选择]期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A. 3天
B. 3个工作日
C. 一周
D. 一个月
[单项选择]期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。
A. 身份证复印件并加盖推荐公司公章
B. 学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C. 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D. 人事部门的鉴定材料
[单项选择]期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。
A. 3位
B. 2位
C. 5位
D. 1位
[单项选择]申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。
A. 所在期货经纪公司人事部门
B. 原工作单位保卫部门
C. 原工作单位人事部门
D. 户籍所在地派出所
[单项选择]期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A. 3
B. 2
C. 5
D. 1
[判断题]银行业金融机构在招录董事(理事)和高级管理人员.银行业监督管理机构在核准银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员等任职资格时,都应在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询从业人员处罚信息。( )
A.正确
B.错误
[多项选择]根据《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》，保险公司董事及高级管理人员审计对象包括（）。
A. 董事长及其他执行董事
B. 总公司管理层成员
C. 省级分公司总经理、副总经理、总经理助理
D. 分公司或中心支公司总经理
[多项选择]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（）。
A. 首席风险官
B. 财务负责人
C. 营业部负责人
D. 总经理、副总经理
