更多"[多选题]合规风险是指银行因未能遵循( )的有关准则以及适用于"的相关试题:
[判断题]合规风险是指银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织的有关准则以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉风险的风险。
A.正确
B.错误
[判断题]29、合规风险是指行社及其职能管理部门、分支机构在日常经营管理过程中,因未能遵循相关法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于行社自身业务活动的行为准则(包括上级行业管理部门及行社制定的内部规章制度、操作规程、指导意见及禁止性规定等,下同)而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A.正确
B.错误
[多选题]合规风险管理遵循以下原则()
A.全面性原则
B.动态性原则
C.独立性原则
D.及时性原则
[判断题]合规风险管理的对象包含制度层面合规风险和执行层面合规风险
A.正确
B.错误
[判断题]148、《浙江农信系统合规风险管理办法》是全省农信机构推进合规风险管理应遵循的基本准则,是建立合规风险管理机制体系的基本依据。
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险评估是合规风险管理的第一阶段,是对合规风险的定性分析,也是合规风险管理的基础。()
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:《商业银行合规风险管理指引》中,合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受()。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失的风险
E.
F.
[单选题]()是指银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失后声誉损失的风险。
A.合规风险
B.操作风险
C.系统风险
D.流程风险
[单选题]()是指银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织的有关准则以及适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉风险的风险。
A.合理风险
B.合规风险
C.声誉风险
D.合规损失
[判断题]合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[判断题]本行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,完善全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。( )
A.正确
B.错误
[多选题]117、合规风险管理应遵循以下原则( )。
A.A、主动原则
B.B、独立原则
C.C、预警原则
D.D、静态原则
[单选题]合规负责人负责全面协调本机构合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。
A.分管领导
B.董事会
C.高级管理层
D.监事会