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[单项选择]根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，以下关于创业板上市公司发行证券的条件说法正确的是（）
A. 最近三年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据
B. 最近三年按照上市公司章程的规定实施现金分红
C. 最近一期末资产负债率高于百分之四十五，但上市公司非公开发行股票的除外
D. 最近十八个月内不存在违规对外提供担保
[单项选择] 以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（）。 Ⅰ首次公开发行股票并上市 Ⅱ创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ上市公司公开发行公司债券 Ⅴ发行资产证券化产品
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的说法中，正确的有（）。 Ⅰ不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行 Ⅱ单次补充流动资金时间不得超过6个月 Ⅲ上市公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露 Ⅳ闲置募集资金用于补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或间接用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易 Ⅴ补充流通资金到期之前，上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内公告
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单项选择] 关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（）。 Ⅰ创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销 Ⅱ上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序 Ⅲ上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票 Ⅳ创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见 Ⅴ创业板上市公司近24个月内进行过一次配股，发行当年营业利润比上年下降50％
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币（）万元且不超过最近一年末净资产（）的，中国证监会适用简易程序。
A. 1000；20%
B. 2000；20%
C. 3000；10%
D. 5000；10%
[判断题]根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司非公开发行股票发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十，或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。
[判断题]根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司自行销售非公开发行股票的，应当在董事会决议中确定发行对象，可以采用竞价方式确定发行价格。
[判断题]根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司最近十二个月内非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的不再适用简易程序。
[单项选择]根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司最近（）内未履行向投资者作出的公开承诺，不得发行证券。
A. 六个月
B. 十二个月
C. 二十四个月
D. 三十六个月
[单项选择]根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司出现下列（）情况的，需要交易所实施暂停上市。
A. 最近2年连续亏损
B. 最近1个会计年度经审计的净资产为负
C. 最近2个会计年度的财务会计报告均被注册会计师出具保留意见的审计报告
D. 最近2个会计年度经审计的营业收入均低于1000万元
[单项选择]保险集团（控股）公司、保险公司投资的创业板上市公司股票，不得存在以下情形（）。①存在被人为操纵嫌疑②最近一年度内被交易所公开谴责③上市公司已披露正在接受监管部门调查或者最近一年度内受到监管部门处罚④上市公司最近一年度内财务报表被会计师事务所出具保留意见、否定意见或无法表示意见
A. ①②③
B. ②③④
C. ①③④
D. ①②③④
[多项选择]《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的制定遵循了以下（）原则。
A. 坚持市场化导向和加强市场约束，强化发行人和市场相关主体归位尽责
B. 贯彻“以信息披露为中心”的监管理念，优化发行条件
C. 以建立“科学、便捷、高效”融资制度为目标，提高融资效率
D. 督促企业完善公司治理，保障投资者特别是中小投资者的合法权益
[单项选择]下列关于创业板上市公司关联交易审议和披露的表述中，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》要求的是（）。
A. 上市公司直接或者通过子公司向董事、监事和高级管理人员提供借款的，如借款金额在30万元以上，应当及时披露
B. 上市公司与关联法人发生的交易金额在100万元人民币以上，且占上市公司最近1期经审计净资产绝对值0.3％以上的关联交易，应当及时披露
C. 上市公司与关联人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近1期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当按照规定聘请具有从事证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议
D. 对于首次发生的日常关联交易和已经公司董事会或者股东大会审议通过且正在执行的日常关联交易协议，如协议没有具体交易金额，都应当提交股东大会审议
[单项选择] 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板拟上市公司信息披露，说法正确的有（）。 Ⅰ发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员做出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施 Ⅱ发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素，充分揭示相关风险，并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见 Ⅲ发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时 Ⅳ保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章 Ⅴ发行人应当将招股说明书披露于公司网站，时间不得早于在中国证监会指定网站全文刊登的时间
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有（）。 Ⅰ连续3年亏损 Ⅱ2010年被CPA出具否定意见的审计报告，2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告 Ⅲ最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责 Ⅳ6月30日未公开上年年报 Ⅴ该年年报净资产为负，利润为正
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]创业板要求上市公司连续盈利期限为（）年。
A. 4
B. 3
C. 2
D. 1
[单项选择] 以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有（）。 Ⅰ创业板上市公司首次公开发行上市后，董事在6个月内申报离职，其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让 Ⅱ中小板上市公司董事在股票发行上市后第1年内转让的股份超过了其持股的25％，不符合规定 Ⅲ上交所上市公司3月10日公告年报，2月28日董事的配偶减少持股数量，不符合规定 Ⅳ深主板上市公司首发上市后，监事6个月以后申报离职，其所持股份18个月内不得转让
A. Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择] 以下系创业板上市公司必须设置的有（）。 Ⅰ审计委员会 Ⅱ提名委员会 Ⅲ独立董事 Ⅳ董事会秘书
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]下列影响创业板上市公司非公开发行股票的是（）。
A. 去年盈利，前年亏损，扣除非经常性损益后连续2年盈利
B. 最近1期末资产负债率低于45％
C. 最近2年按照公司章程的规定进行现金分红
D. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为5％
