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[单项选择] 下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据《首次公开发行并在创业板上市管理办法》，构成发行障碍的情形有（）。 Ⅰ甲公司，2011年至2013年扣除非经常性损益前净利润分别为300万元、540万元、480万元，扣除非经营性损益后净利润分别为260万元、510万元、500万元；2013年度公司营业收入为4800万元 Ⅱ乙公司，2011年度从事原料药生产，2012年度和2013年度从事制剂生产 Ⅲ丙公司，2011年至2013年扣除非经营性损益前净利润分别为1500万元、-210万元、1300万元，扣除非经营性损益后净利润分别为1400万元、-300万元、1200万元；2013年度公司营业收入5000万元 Ⅳ丁公司，2010年设立为有限责任公司，2012年6月按原账面净资产折股整体变更为股份有限公司，2013年末净资产为2500万元，其中未分配利润为100万元 Ⅴ戊公司，其一名监事2012年度受到证券交易所的公开谴责
A. Ⅰ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅴ
[单项选择]根据《首次公开发行并在创业板上市管理办法》，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将（）并且确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。
A. 终止审核
B. 口头警告
C. 中止审核
D. 监管谈话
[判断题]根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，证券交易所应当督促发行人建立健全保护投资者合法权益的制度以及防范和纠正违法违规行为的内部控制体系。
[单项选择] 以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有（）。 Ⅰ招股说明书摘要（申报稿） Ⅱ发行人的历次验资报告 Ⅲ发行人关于募集资金运用的总体安排说明 Ⅳ发行人控股股东、实际控制人对招股说明书出具的确认意见 Ⅴ发行人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅴ
[判断题]《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》简化发行条件后，监管导向转为信息披露导向，不会降低实质性要求。
[多项选择]以下选项体现出《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》对中小投资者合法权益的保护的是（）
A. 强调以投资者需求和合法权益保障为导向，健全创业板投资者准入制度
B. 要求披露利润分配政策尤其是现金分红政策以及填补摊薄即期回报的安排
C. 要求企业健全股东投票计票及纠纷解决等制度，保障投资者依法行使股东权利
D. 强化责任主体的赔偿责任，保障中小投资者合法权益
[单项选择]根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，应当符合的条件之一是（）。
A. 最近两年净利润累计不少于500万元
B. 最近两年净利润累计不少于1000万元
C. 最近两年净利润累计不少于2000万元
D. 最近两年净利润累计不少于5000万元
[单项选择]创业板首次公开发行股票条件包括（）。
A. 有限责任公司整体变更为股份有限公司的，从有限责任公司成立起算持续经营2年以上
B. 最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元
C. 最近1年盈利，且净利润不少于1000万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30％
D. 最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
[单项选择]以下属于创业板首次公开发行股票的条件要求的有（）。
A. 发行人只能经营一种业务
B. 发行人最近3年主营业务没发生变更
C. 发行人最近2年董事、监事、高级管理人员没发生重大变化
D. 发行人最近2年实际控制人没有发生变更
[单项选择]根据证券法律制度的规定，股份有限公司在创业板首次公开发行股票，最近一期期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。
A. 2000
B. 3000
C. 5000
D. 6000
[单项选择]《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定发行人应具有一定的持续经营记录，具体要求发行人应当是依法设立且持续经营( )年以上的股份有限公司。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[单项选择] 下列发行人拟于2017年12月申请首次公开发行股票并在创业板上市，其发行条件符合相关规定的有（）。 Ⅰ甲公司，成立于2014年12月，2016年12月被国家科技部认定为高新技术企业，拥有多项自主创新、国际领先的专利技术，成长性良好，因持续经营不到3年，拟向国务院申请特批 Ⅱ乙公司，发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为 Ⅲ丙公司，2014年、2015年、2016年的营业收入分别为4000万元、5000万元、8000万元，2014年、2015年、2016年扣除非经常性损益前后净利润孰低者分别为-100万元、-50万元、800万元 Ⅳ丁公司，最近1期末净资产为3000万元，其中无形资产为2000万元。无形资产的构成中，土地使用权为500万元，专利技术为1500万元 Ⅴ戊公司，发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人在1年内易主
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 甲公司首次公开发行股票并在深交所创业板上市，下列关于招股说明书的信息披露，正确的有（）。 Ⅰ必须披露“最近1年新增股东的持股数量及变化情况” Ⅱ如果甲公司名称中含有“科技”字样，应当说明冠名依据 Ⅲ应披露报告期内向前五名客户的合计销售额，如前五名客户中乙公司为甲公司关联方，应同时披露乙公司向甲公司购买的产品最终实现销售的情况 Ⅳ应披露报告期内向前五名供应商的合计的采购额 Ⅴ应披露发行当年和未来3年的发展规化及采取的措施，同时应声明在上市后通过定期报告公告发展规划的实施情况
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是（）。
A. 保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
B. 中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
C. 发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票
D. 股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请
[单项选择]根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。
A. 累计询价方式
B. 询价方式
C. 上网竞价方式
D. 协商定价方式
[单项选择] 以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（）。 Ⅰ首次公开发行股票并上市 Ⅱ创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ上市公司公开发行公司债券 Ⅴ发行资产证券化产品
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 关于创业板首次公开发行股票招股说明书的信息披露，下列说法正确的有（）。 Ⅰ发行人应当披露已经取得的专利、非专利技术 Ⅱ实际控制人应披露至最终的国有控股主体、集体组织、自然人 Ⅲ发行人应当披露财务报告审计基准日至招股说明书签署日之间的相关财务信息 Ⅳ发行人应披露董事、监事、高级管理人员最近2年内薪酬总额占各期发行人利润总额的比重 Ⅴ发行人最近1年内收购兼并其他企业资产（或股权）且被收购企业资产总额超过收购前发行人相应项目20％（含）的，应披露被收购企业收购前1年资产负债表、利润表的主要数据
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 公司在创业板首次公开发行的申请文件需包括以下（）。 Ⅰ发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见 Ⅱ保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见，并作为发行保荐书的附件 Ⅲ最近1年原始财务报表 Ⅳ发行人控股股东最近1年及1期的原始财务报表
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A. 2
B. 2.5
C. 3.5
D. 4
