更多"公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。 Ⅰ主承销商法"的相关试题:
[单项选择]
公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。
Ⅰ．主承销商法定代表人
Ⅱ．内核负责人
Ⅲ．项目负责人
Ⅳ．合规负责人
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[多项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商主承销商应合理制定网下投资者的条件，相关条件至少应包括：（）
A. 机构投资者应当依法设立、具有良好的信用记录
B. 投资者应为依法可以进行股票投资的主体
C. 个人投资者应具备至少五年投资经验
D. 个人投资者应具备至少三年投资经验
[单项选择] 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列（）对象配售股票。 Ⅰ主承销商管理的公募基金 Ⅱ持有发行人3％股份的股东 Ⅲ持有主承销商5％股份的股东 Ⅳ持有分销商5％股份的股东（不构成控股） Ⅴ在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应与发行人共同确保在首次公开发行股票过程中披露的信息（），无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A. 及时
B. 完整
C. 真实
D. 准确
[单项选择] 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（）。 Ⅰ发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商 Ⅱ同次发行的证券，保荐人必须是主承销商 Ⅲ证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商可以向网下投资者提供价值研究报告，但不得（）
A. 在刊登招股意向（说明）书之后提供投资价值研究报告或泄露报告内容
B. 以任何形式公开披露投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外
C. 提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
D. 在刊登招股意向（说明）书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容
[单项选择]工商银行作为短期融资券主承销商，以（）方式承销的，在承销协议所规定的承销期开始前，应按承销协议规定价格，全额认购该短期融资券。
A. 全额包销
B. 余额包销
C. 代销
D. 分销
[判断题]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应对网下投资者的报价进行簿记建档，记录网下投资者的申购价格和申购数量，并根据簿记建档结果确定发行价格或发行价格区间。主承销商和发行人不得擅自修改网下投资者报价信息。
[多项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向下列对象配售股票：（）
A. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接控制的公司
B. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司
C. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工
D. 发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够施加重大影响的公司
[单项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应设置网下投资者报价约束条件，规定同一网下投资者的最高申报价格与最低申报价格的差异最多不得走出最低申报价格的（），并在相关发行公告中披露。
A. 30%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[多项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人确定配售原则时，综合考虑的因素可包括但不限于：（）
A. 历史申购情况、资金规模
B. 长期持股意愿、研究定价能力
C. 与主承销商或发行人长期合作情况
D. 投资者的类型、本次申购意向
[单项选择]根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十四条规定，主承销商应合理制定网下投资者的条件，个人投资者应具备至少（）年投资经验。
A. 三
B. 五
C. 二
D. 一
[单项选择]短期融资券的主承销商最多可同时承销（）只融资券。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]工商银行作为短期融资券副主承销商或分销商，以（）方式承销的，在承销团协议所规定的分销期内，应将认购的短期融资券分销给投资人或按规定自行持有。
A. 全额包销
B. 余额包销
C. 代销
D. 分销
[单项选择]承销金融在3亿元以下，成员在（ ）家以上的承销团，可设2～3家副主承销商。
A. 10
B. 8
C. 5
D. 3
[单项选择]工商银行作为短期融资券主承销商，以余额包销方式承销的，在承销期结束后，应按（）认购未售出的短期融资券。
A. 承销协议规定价格
B. 发行价
C. 约定价格
D. 市场价格
[单项选择] 下列关于投资价值研究报告的说法，正确的有（）。 Ⅰ主承销商可以公开披露投资价值研究报告 Ⅱ可以提供副主承销商撰写的投资价值研究报告 Ⅲ投资价值研究报告可以在刊登招股意向书时同时向网下投资者提供 Ⅳ投资价值研究报告中的可比公司不得超出招股意向书的范围 Ⅴ投资价值研究报告可委托给具有证券投资咨询资格的公司撰写
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据( )结果确定发行价格。
A. 初步询价
B. 累计投标询价
C. 集合竞价
D. 连续竞价
[判断题]地方政府及其部门或机构直接或间接控股的公司公开发行公司债券时，主承销商应当出具发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见。
