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[单项选择] 公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。 Ⅰ主承销商法定代表人 Ⅱ内核负责人 Ⅲ项目负责人 Ⅳ合规负责人 Ⅴ债券承销业务负责人
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（）。 Ⅰ发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商 Ⅱ同次发行的证券，保荐人必须是主承销商 Ⅲ证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
[单项选择]工商银行作为短期融资券主承销商，以（）方式承销的，在承销协议所规定的承销期开始前，应按承销协议规定价格，全额认购该短期融资券。
A. 全额包销
B. 余额包销
C. 代销
D. 分销
[判断题]公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现。
[判断题]主承销商不得同时承销三只或三只以上融资券。
[单项选择]主承销商承销短期融资券业务收取的费用不包括（）。
A. 牵头费
B. 承销费
C. 代理费
D. 销售佣金
[单项选择]短期融资券的主承销商最多可同时承销（）只融资券。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]工商银行作为短期融资券副主承销商或分销商，以（）方式承销的，在承销团协议所规定的分销期内，应将认购的短期融资券分销给投资人或按规定自行持有。
A. 全额包销
B. 余额包销
C. 代销
D. 分销
[单项选择]承销金融在3亿元以下，成员在（）家以上的承销团，可设2～3家副主承销商。
A. 10
B. 8
C. 5
D. 3
[判断题]企业发行债务融资工具应由金融机构承销，但企业不可自主选择主承销商。
[多项选择]首次公开发行股票，发行人及其主承销商应当在刊登（）后向询价对象进行推价和询价。
A. 招股意向书
B. 上市公告书
C. 投资价值研究报告
D. 发行公告
[单项选择]工商银行作为短期融资券主承销商，以余额包销方式承销的，在承销期结束后，应按（）认购未售出的短期融资券。
A. 承销协议规定价格
B. 发行价
C. 约定价格
D. 市场价格
[单项选择]中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。
A. 初步询价
B. 累计投标询价
C. 集合竞价
D. 连续竞价
[判断题]主承销商行使超额配售选择权，应当一次行使完毕。
[单项选择]某公司首次公开发行股票，发行规模为100亿股，发行价3元／股，主承销商使用超额配售选择权，数量为初始发行规模的10％，本次发行股票上市之日起30日内，主承销商使用超额配售获得的资金，分别以2．95元／股购入2亿股，以2．90元／股购入2亿股。假如不考虑发行费用，发行人募集的资金为（）。
A. 330.3亿元
B. 330亿元
C. 318亿元
D. 300亿元
[判断题]融资券的投资风险由投资人和主承销商共同承担。
[单项选择]工商银行作为短期融资券主承销商，以代销方式承销的，在（）应将未售出的短期融资券全部退还给发行人。
A. 承销期开始前
B. 承销期结束后
C. 承销期间
D. 约定期间
[判断题]融资券的结算应通过中央结算公司或主承销商认可的机构进行。
