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发布时间:2023-09-29 10:21:25

[多选题]下列人员需要具备期货从业人员资格的有( )。
A.董事长
B.首席风险官
C.总经理
D.期货公司法定代表人

更多"[多选题]下列人员需要具备期货从业人员资格的有( )。"的相关试题:

[判断题]申请经理层人员的任职资格,应当具备期货从业人员资格,通过中国期货业协会认可的资质测试。( )
A.正确
B.错误
[多选题]下列需要具备期货从业人员资格的有( )。
A.期货公司董事长和监事会主席
B.期货公司总经理
C.财务负责人、营业部负责人
D.期货公司法定代表人
[不定项选择题]某年5月,张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题: (4)张某取得期货从业人员资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向中国期货业协会报告。
A.5个
B.7个
C.10个
D.20个
[多选题]根据《期货从业人员管理办法》,期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,期货从业人员按照规定向公司报告,公司未妥善处理的,期货从业人员应当依法向( )报告。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.公安机关或者检察院
D.新闻媒体
[判断题]通过期货从业人员资格考试的人员可以取得中国期货业协会颁发的期货 从业人员资格考试合格证明。( )
A.正确
B.错误
[多选题]下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务?( )
A.期货公司
B.期货交易所的非期货公司结算会员
C.期货投资咨询机构
D.期货交易所的非期货公司会员
[单选题]机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请,应符合的条件不包括( )。
A.品行端正,具有良好的职业道德
B.已被本机构聘用
C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格
D.有三年以上金融业务经验
[判断题]申请设立期货公司,应当具有期货从业人员资格的人员不少于15人,具备任职资格的高级管理人员不少于5人的条件。( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。( )
A.正确
B.错误
[单选题]为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据( ),制定《期货从业人员管理办法》。
A.《证券法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货交易所管理办法》
D.《期货公司监督管理办法》
[单选题]期货交易所任用不具备资格的期货从业人员,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处( )。
A.1万元以上5万元以下的罚款
B.1万元以上10万元以下的罚款
C.3万元以上5万元以下的罚款
D.3万元以上10万元以下的罚款
[单选题]取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请期货从业人员资格前应当( )
A.重新参加期货从业人员资格考试
B.重新申请期货从业人员资格
C.参加中国期货业协会组织的后续职业培训
D.在期货公司实习3个月

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