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[单选题]基金管理人合规培训的具体内容不包括( )。
A.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
B.国际社会中关于基金管理的法律法规
C.案例警示教育
D.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
[单选题]基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。
A.与基金行业有关的法律法规
B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C.案例警示教育
D.先进事迹激励教育
[单选题]基金管理人合规培训的具体内容包括( )。
Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规
Ⅳ.案例警示教育
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于基金管理人进行合规培训的具体内容,说法错误的是( )。
A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C.案例警示教育
D.先进事迹激励教育
[单选题]基金管理人合规管理的具体内容不包括( )。
A.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂
B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险
D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
[单选题]基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括( )。
Ⅰ.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
Ⅱ.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂
Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]基金年度报告中,管理人报告的具体内容包括()。
A.管理人及基金经理情况简介
B.管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望
C.管理人内部监察稽核工作情况
D.对会计师事务所出具非标准审计报告所涉事项的说明
[单选题]关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括( )。
Ⅰ、审核宣传材料的合 规性
Ⅱ、加强销售行为的规范和监督
Ⅲ、认真的向每一位客户推荐新发行的基金
Ⅳ、严格地选择合作的基金销售机构
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]下列表述中,适用开放式基金的有( )个,适用封闭式基金的有( )个。
(1)基金的资金规模具有可变性;(2)在证券交易所按市场价买卖;
(3)可采取现金分红和再投资分红;(4)可随时购买或赎回;
(5)固定额度,一般不能再增加发行;(6)单位资产净值于每个开放日进行公告。
A.3:3
B.4;2
C.2;4
D.2;3
[单选题]下列描述中,适于描述开放式基金的有()个,适于描述封闭式基金的有()个。
①基金的资金规模具有可变性
②在证券交易所按市价买卖
③所募集到的资金可全部用于投资
④收益凭证可赎回
⑤依据公司法组建,并依据公司章程经营基金资产
⑥投资者欲买入基金时,只有向基金管理公司或销售机构申购这一种渠道
A.3;3
B.3;2
C.2;4
D.2;3
[单选题]基金的发售由基金管理人办理,基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书,基金合同和其他相关文件。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]下列说法正确的是( )。
Ⅰ.封闭式基金有固定存续期
Ⅱ.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变
Ⅲ.封闭式基金份额只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖
Ⅳ.封闭式基金可根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]投资者通过将基金( )与同期基金业绩比较基准收益率进行比较,可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度,判断基金的实际投资风格。
A.净值增长指标
B.本期利润
C.加权平均份额本期利润
D.加权平均净值利润率
[单选题]封闭式基金的特征包括( )。
Ⅰ.基金份额总额在基金合同期限内固定不变
Ⅱ.在基金合同期限内,基金份额持有人不得申请赎回
Ⅲ.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所赎回
Ⅳ.基金份额总额在基金合同期限内不固定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]投资者在开放式基金合生效后,申请购买基金份额的行为通常称为基金的()。
A.购买
B.申购
C.赎回
D.认购
[判断题]根据我国《货币市场基金管理暂行规定》,对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配。
()
A.正确
B.错误
[单选题]《货币市场基金管理暂行规定》中规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为( ),并应当( )进行收益分配。”
A.现金分红,每日
B.现金分红,每周
C.红利再投资,每日
D.红利再投资,每周