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[判断题]保险机构应当建立健全案件责任制度，明确总公司及其分支机构案件防范和查处职责，加强对分支机构的案件防范和查处工作的监督检查。
[单项选择]保险公司（）应当根据董事会的决定，建立健全公司内部组织架构，完善内部控制制度，组织领导内部控制体系的日常运行，为内部控制提供必要的人力、财力、物力保证，确保内部控制措施得到有效执行。
A. 董事长
B. 总经理
C. 法人代表
D. 管理层
[判断题]反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。
[判断题]由于合规目标是内部控制的三大目标之一，因此合规风险管理体系是内部控制体系的子体系。内部控制体系突出和体现合规管理原则，增强农商行合规管理的有效性。
[判断题]商业银行应当建立内部控制的评价制度，对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨，并根据国家法律规定、银行组织结构、经营状况、市场环境的变化进行修订和完善。
[多项选择]银行业金融机构应建立科学严密的理财产品销售风险管理体系和内部风险控制制度，并遵循风险匹配和（）的原则，严格规范销售行为，有效控制销售风险，把合适的产品销售给合适的客户。
A. 公平
B. 公开
C. 公正
D. 个性化
[多项选择]属于会计内部控制管理体系的制度（）。
A. 复核制度
B. 事后监督制度
C. 账务核对制度
D. 交接制度
[判断题]保险机构应建立健全客户身份识别制度，加强对大额交易和可疑交易的监控和报告，严格遵守反洗钱有关规定。
[单项选择]内部市场化管理的基础管理体系有组织管理体系、定额管理体系、价格管理体系、（）体系、结算管理体系、制度管理体系。
A. 考核管理
B. 计量管理
C. 预算管理
D. 验收管理
[单项选择]商业银行应当建立内部控制的（），对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨，并根据国家法律规定、银行组织结构、经营状况、市场环境的变化进行修订和完善。
A. 报告制度
B. 评价制度
C. 复议制度
D. 培训制度
[判断题]证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
[单项选择]华夏银行（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 各级机构的负责人
B. 各级机构负责反洗钱工作的责任人
C. 各级机构负责反洗钱工作的部门负责人
D. 各级机构负责反洗钱工作的人员
[单项选择]私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。
A. 证券投资基金登记备案管理系统
B. 私募基金登记备案系统
C. 私募股权投资基金管理系统
D. 公募基金登记备案系统
[单项选择]建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括（）。
A. 符合依法经营内在需要
B. 符合接受外部监管要求
C. 是金融业安全的保障基础
D. 是参与国际竞争的唯一要求
[多项选择]在内部控制制度设计中，内部牵制制度包括（）。
A. 职责牵制
B. 利益牵制
C. 分权牵制
D. 效率牵制
[多项选择]商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告（）。
A. 股东大会
B. 高级管理层
C. 董事会
D. 监事会
E. 内部控制部门
[单项选择]保险公司可以通过内部控制制度实现对理赔工作的监督，确保理赔工作的质量。这些内部控制制度包括定期检查制度、专项检查制度、（）、客户满意度调查制度。
A. 不定期检查制度
B. 不定项检查制度
C. 案件跟踪制度
D. 案件回访制度
