更多"[单选题]对于出现重大违规违纪行为或当年新增授信业务风险超过一定限额比"的相关试题:
[判断题]固定资产贷款的保证人出现重大违规等负面信息情况需要发布风险提示和预警
A.正确
B.错误
[单选题]各银行业金融机构对于重大违规和案件风险，要一查到底，对（ ）严格问责。
A.相关机构
B.违规人员
C.领导人员
D.以上都对
[多选题]对于出现重大违反国家法律法规行为和内部控制程序出现严重缺陷的情况,追究()的有关责任。
A.主要责任人
B.主管业务负责人
C.分管领导
D.单位负责人
[判断题]对于严重违反“三个办法”规定的重大违规行为，对贷款人可以责令停业整顿等行政处罚
A.正确
B.错误
[单选题]对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险的,中国证监会可采取的监管措施不包括( )。【单选题】
A.限制令
B.整顿
C.托管
D.罚款
[判断题]因管理不到位导致运营条线发生案件、重大风险事件、重大违规事件、重大责任事故、人身安全事故，可认定为专业管理严重违规行为。（）
A.正确
B.错误
[判断题]对于严重违反“三个办法”规定的重大违规行为，可以对贷款人处以五十万元以上一百万元以下的罚款。
A.正确
B.错误
[多选题]重大违规事件包括:( )。
A.引起股市面临重大行政处罚(如责令停产停业)
B.造成本单位500万元(含500万元)至5000万元人民币以下经济损失
C.造成本单位5000万元(含5000万元)人民币以上经济损失
D.在国家相关行业范围内造成负面影响的违规事件
[单选题]重大违规事件应( )日内上报。
A.5
B.3
C.2
D.1
[单选题]对于销售人员发生重大违法违规行为的，商业银行要上追( )级管理人员管理人员责任。
A.一级
B.两级
C.三级
D.四级
[判断题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。
A.正确
B.错误
[多选题]若贵金属合作机构出现严重违规行为、重大风险或以下情况的情形，将按本行代理销售合作机构相关管理办法实施退出
A.产品质量出现问题
B.信用记录出现不良
C.服务支持力度不够
D.产品不畅销
[判断题]审计部门在审计过程中发现重大违规行为﹑重要案件线索等重大事项应及时上报理（董）事会或者高级管理层及监管部门。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。
A.重大事故报告制度
B.重大事项报告制度
C.重大案件报告制度
D.重大事件报告制度
[判断题]对于销售人员发生重大违法违规行为的(无论其是否已被开除或因各种原因离职),商业银行要上追一级管理人员管理责任。
A.正确
B.错误
[单选题]发生重大违规事件后,成立的处置工作小组由( )组成。
A.合规管理负责人牵头、业务分管领导参与、业务部门主导、合规管理部门参加
B.合规管理负责人牵头、业务分管领导参与、合规管理部门主导、业务部门参加
C.业务分管领导牵头、合规管理负责人参与、业务部门主导、合规管理部门参加
D.业务分管领导牵头、合规管理负责人参与、合规管理部门主导、业务部门参加
