更多"具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验的可以申请"的相关试题:
[单项选择]稽核审计人员应具备从事金融工作（）年以上，熟悉农村金融业务，具有一定的写作水平等条件。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[判断题]证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
[单项选择]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的（）。
A. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B. 处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
[单项选择]申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）元人民币以上的注册资本。
A. 300万
B. 500万
C. 100万
D. 200万
[多项选择]金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》应当进行以下处理（）。
A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款
B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
C. 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D. 构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
[单项选择]金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》下列处罚措施不正确的是（）。
A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得
B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
C. 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D. 构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
[判断题]任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。
[单项选择]
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。
Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资
Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ.代客户下达交易指令
Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]从事为期货公司提供中间介绍业务（IB）的证券公司可以收取投资者的期货保证金。
[多项选择]根据《财政部中国证券监督管理委员会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，下列选项中，属于资产评估机构申请证券、期货相关业务评估资格应当符合的条件有（）。
A. 净资产不少于300万元
B. 具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人
C. 最近3年评估收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
D. 按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金
[判断题]证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。
[单项选择]根据《汽车金融公司管理办法》，汽车金融公司出资人中至少应有1名出资人具备（）年以上丰富的汽车金融业务管理和风险控制经验。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 8
[单项选择]根据《汽车金融公司管理办法》，汽车金融公司出资人中至少应有（）名出资人具备5年以上丰富的汽车金融业务管理和风险控制经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构（）。
A. 不需要返还客户的保证金，但要赔偿客户的损失
B. 应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
C. 应当返还客户的保证金但不需要赔偿客户的损失
D. 不需要返还客户的保证金.也不需要赔偿客户的损失
[单项选择]证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
A. 公司总部和拟开展介绍业务的营业部
B. 仅公司总部
C. 仅拟开展介绍业务的营业部
D. 公司总部或拟开展介绍业务的营业部
[单项选择]期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务（）。
A. 从业资格
B. 执业资格
C. 咨询资格
D. 投资资格
[单项选择]期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立（）。
A. 相互监督制度
B. 业务对接规则
C. 投资者适当性制度
D. 风险承担制度
[判断题]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法相关规定处罚。
[判断题]不得发放从事股本权益性投资的贷款（国家另有规定的除外）；不得发放从事有价证券、期货等投资的贷款；不得对未依法取得经营房地产资格的客户发放经营房地产业务贷款；不得发放用于财政性支出的贷款。
