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[单项选择]证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上学历。
A. 高中
B. 大学本科
C. 大学专科
D. 中专
[单项选择]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于（）元人民币，且必须为实缴货币资本。
A. 1000万
B. 2000万
C. 5000万
D. 1亿
[单项选择]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件不包括（）。
A. 年度业务报
B. 公司章程
C. 企业法人营业执照
D. 由注册会计师提供的验资报告
[单项选择]期货公司申请从事期货投资咨询业务，净资本不低于人民币（）。
A. 5000万元
B. 8000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[判断题]不得发放从事股本权益性投资的贷款（国家另有规定的除外）；不得发放从事有价证券、期货等投资的贷款；不得对未依法取得经营房地产资格的客户发放经营房地产业务贷款；不得发放用于财政性支出的贷款。
[单项选择]取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由（）颁发执业证书。
A. 中国证监会
B. 证券业协会
C. 基金业协会
D. 银行业协会
[判断题]外商投资旅行社的注册资本不得少于30万元人民币。
[单项选择]金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》下列处罚措施不正确的是（）。
A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得
B. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
C. 情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D. 构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
[判断题]国际旅行社注册资本不少于100万元人民币，国内旅行社注册资本不少于30万元人民币。
[单项选择]具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验的可以申请期货公司独立董事的任职资格。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务（）。
A. 从业资格
B. 执业资格
C. 咨询资格
D. 投资资格
[单项选择]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的（）。
A. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B. 处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
[单项选择]合资保险公司、独资保险公司的注册资本最低限额为（）亿元人民币或者其等值的自由兑换货币；其注册资本最低限额必须为实缴货币资本。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括（）。
A. 年检申请报告
B. 年度业务报告
C. 经注册会计师审计的财务会计报表
D. 证券研究报告
[判断题]从事为期货公司提供中间介绍业务（IB）的证券公司可以收取投资者的期货保证金。
[单项选择]注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。
A. 证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
B. 证券投资业务和证券投资咨询业务
C. 证券承销业务和证券投资业务
D. 证券一般业务和咨询类业务
[单项选择]证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 10万元以上
C. 1万元以上3万元以下
D. 3万元以上5万元以下
[单项选择]申请设立经营国内旅游业务的旅行社其注册资本应不少于30万元人民币，此外，还需缴存（）人民币的质量保证金。
A. 5万元
B. 10万元
C. 15万元
D. 20万元
[判断题]编造并传播证券、期货交易虚假信息罪侵犯的客体是国家证券，期货交易市场的正常秩序和投资者合法权益。
