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[多选题]在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（ ）等原则。
A.资产配置比例控制
B.自营总规模的控制
C.单个项目规模控制
D.项目集中度控制
[单选题]在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中( )等原则。
Ⅰ．资产配置比例控制Ⅱ．项目集中度控制
Ⅲ．自营总规模的控制Ⅳ．单个项目规模控制
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[不定项选择题]在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中( )等原则。
Ⅰ．资产配置比例控制
Ⅱ．项目集中度控制
Ⅲ．自营总规模的控制
Ⅳ．单个项目规模控制
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[判断题]证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由业务运作部门完成。()
A.正确
B.错误
[单选题]公司治理结构中，（ ）是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。
A.股东会
B.监事会
C.董事会
D.经理机构
[判断题] 涉及车间主任、班组长等人负责生产经营的业务主管部门担心影响本部门的生产经营业务活和经济效益,可以 不安排或不参加安全生产教育和培训。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行开展同业业务实行专营部门制，由( )建立或指定专营部门负责经营。
A.人民银行总行
B.商业银行行长
C.人民银行当地支行
D.法人总部
[单选题]甲乙与合伙经营长途货运，约定由甲全面负责经营业务，乙出资购买货车后不涉及日常经营，盈余亏 损按六四比例分配。第一年经营状况良好，年底分红时甲得12万元，乙得8万元。第二年运输凃中 发生交通事故，客户索赔达50万元。下列关于客户索赔对象的说法，正确的是（ ）。
A.只能向甲索赔
B.应首先向甲索赔，不足部分可向乙索赔
C.应向甲索赔30万元，向乙索赔20万元
D.可向甲或乙索赔部分或全部赔款
[判断题]：商业银行同业业务专营部门以外的其他部门和分支机构不得经营同业业务，已开展的存量同业业务到期后结清。
A.正确
B.错误
[判断题]建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。
A.正确
B.错误
[单选题]按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。
①与投资者签订回购协议
②为投资者提供短期借贷
③在销售材料中表明零风险
④资产管理合同中约定保本
A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④
[判断题]自营业务具体投资运作管理由投资决策机构授权公司自营业务部门决定。()
A.正确
B.错误
[多选题]在证券公司自营业务管理中，证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的()。
A.自营业务管理制度
B.投资决策机制
C.操作流程
D.风险监控体系
[判断题]证券公司从事专项资产管理业务需要通过专门账户经营运作。 （ ）
A.正确
B.错误
[判断题]证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。 （ ）
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司融资融券业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券 合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。 （ ）
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行应当建立由（）内控管理职能部门、内部审计部门、业务部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织构架。
A.股东会
B.董事会
C.理事会
D.监事会
E.高级管理层
