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发布时间:2023-10-17 09:59:54

[多项选择]对各类证券从业机构的欺诈客户行为,根据不同情况,可以处以()。
A. 应单处或者并处警告
B. 限制或暂停其证券经营业务
C. 没收非法所得
D. 罚款

更多"对各类证券从业机构的欺诈客户行为,根据不同情况,可以处以()。"的相关试题:

[简答题]试述欺诈客户行为的表现。
[多项选择]欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从事欺诈客户,虚假陈述等行为。
A. 发行
B. 自营
C. 交易
D. 相关活动
[多项选择]证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理()手续,属欺诈客户行为。
A. 清算
B. 交割
C. 过户
D. 登记
[多项选择]欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从欺诈客户、虚假陈述等行为。
A. 发行
B. 自营
C. 交易
D. 相关活动
[单项选择]《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括()
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
[名词解释]欺诈客户
[多项选择]在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有()。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金
D. 私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券
[单项选择] 禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 Ⅴ为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
A. Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多项选择]根据《禁止价格欺诈行为的规定》,经营者()的行为属于欺诈性标价行为。
A. 标示折扣与实际不符
B. 价格附加条件不明示
C. 标价远高于实际成本
D. 标价内容与实际不符
[多项选择]证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面()是证券中介机构。
A. 证券公司
B. 会计师事务所
C. 证券交易所
D. 资产评估机构
[多项选择]《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
[判断题]银行业从业人员根据所在机构和客户之间的契约而产生的服务方式的差异是歧视客户的表现。
[单项选择]根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入()。
A. 诚信档案
B. 违约档案
C. 自律档案
D. 处罚档案
[单项选择]证券中介商即券商,是专门受托代理发行人承销各类证券商品的金融机构,又称()
A. 证券承销商
B. 证券发行商
C. 股市
D. 债市
[多项选择]下列属于损害客户利益的欺诈行为的有()。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[单项选择]银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求,对客户进行()。
A. 财务状况调查
B. 尽职调查、审查和授信后管理
C. 经营状况调查
D. 信用记录调查
[简答题]《欺诈消费者行为处罚办法》中欺诈消费者行为是指?

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