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发布时间:2024-03-20 07:01:19

[多项选择]《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

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[多项选择]在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有()。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金
D. 私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券
[单项选择]王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是:()。
A. 王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动;
B. 王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票;
C. 王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让;
D. 王某因工作出色,受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了。
[单项选择]我国《证券法》第七十九条规定,投资者持有一个上市公司()应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A. 已发行股份的10%
B. 总股份的5%
C. 总股份的10%
D. 已发行股份的5%
[单项选择]证券公司董事、监事、从业人员及其配偶()作为公司定向资产管理业务的客户
A. 可以
B. 不可以
C. 可以,但须在同中明确约定收益和风险承担方式
D. 可以,但须与其他资产管理计划资产相互独立
[单项选择]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的()。
A. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B. 处10年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C. 处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
D. 处5年以上10年以下有期徒刑,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
[单项选择]王某原来持有某股份有限公司股票1万股,后来,王某被聘任为某证券公司从业人员,则依法,王某所持有的股票应如何处理?()
A. 可以王某的妻子的名义继续持有
B. 可化名李某继续持有
C. 可以继续持有
D. 必须依法转让
[多项选择]《中华人民共和国节约能源法》第第七十九条规定,下列处罚措施正确的有()
A. 建设单位违反建筑节能标准的,由建设主管部门责令改正,处二十万元以上五十万元以下罚款
B. 设计单位、施工单位、监理单位违反建筑节能标准的,由建设主管部门责令改正,处十万元以上五十万元以下罚款
C. 情节严重的,由颁发资质证书的部门降低资质等级或者吊销资质证书
D. 造成损失的,依法承担赔偿责任
[判断题]《中华人民共和国飞行基本规则》第七十九条规定,飞行间隔包括纵向间隔和横向间隔。
[单项选择]根据《产品质量法》,服务业的经营者将该法第四十九条至第五十二条规定禁止销售的产品用于经营性服务的,应当如何处理()
A. 按照违法使用产品的货值金额,依照该法对销售者的处罚规定处罚
B. 责令停止使用
C. 责令停止使用;对知道或者应当知道所使用的产品属于本法规定禁止销售的产品的,按照违法使用的产品(包括已使用和尚未使用的产品)的货值金额,依照本法对销售者的处罚规定处罚
D. 责令停止使用;对知道或应当知道该产品是该法禁止销售的产品的,按照违法使用产品的货值金额,依照该法对生产者的处罚规定处罚
[多项选择]根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C. 与委托人约定分享证券投资收益
D. 与委托人约定分担证券投资损失
E. 为证券发行人提供资信评估业务
[填空题]《供电营业规则》第七十九条规定:供电企业必须按规定的周期()、()计费电能表,并对计费电能表进行()检查。发现计量失常时,应()。
[单项选择]《安全生产法》新法增加一条,作为第七十九条:“生产经营单位应当依照法律、行政法规的规定制定单位生产安全事故应()。
A. 不定时抽查,提高警惕
B. 定期检查,及时整改
C. 急救援预案,并定期组织演练
[判断题]《中华人民共和国飞行基本规则》第七十九条规定,飞行间隔是为了防止飞行冲突,保证飞行安全,提高飞行空间和时间利用率所规定的航空器之间应当保持的最小安全距离。
[单项选择]《安全生产法》第七十九条规定:危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、金属冶炼、城市轨道交通运营、建筑施工单位应当建立()
A. 隐患排查组织
B. 监督检查组织
C. 安全生产机构
D. 应急救援组织
[单项选择]证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,()必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
A. 公司总部和拟开展介绍业务的营业部
B. 仅公司总部
C. 仅拟开展介绍业务的营业部
D. 公司总部或拟开展介绍业务的营业部
[单项选择]《国家电网公司业扩报装管理规则》第七十九条规定:设计图纸审查期限:自受理之日起,高压客户不超过()个工作日。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]《国家电网公司业扩报装管理规则》第七十九条规定:设计图纸审查期限:自受理之日起,低压客户不超过()1个工作日。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]《民用机场管理条例》第四十九条规定,禁止在民用机场净空保护区域内的(),搭建建筑物、种植树木,或者从事挖掘、堆积物体等影响民用机场运营安全的活动。
A. 民用机场围界外5米范围内
B. 民用机场围界外10米范围内
C. 民用机场围界外15米范围内
D. 民用机场围界外20米范围内

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