更多"分行及信用卡中心在T日日结后按反洗钱规定对当日业务进行大额交易数据抽取"的相关试题:
[单项选择]分行反洗钱工作办公室是分行反洗钱岗位资格认证工作的（）。
A. 管理部门
B. 组织部门
C. 牵头部门
D. 检查部门
[单项选择]华夏银行总行（）作为总行指定机构，负责通过反洗钱系统汇总分行数据后以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额及可疑交易报告。
A. 保卫部
B. 办公室
C. 合规部
D. 会计部
[单项选择]反洗钱管理人员指（）行反洗钱领导小组成员及总分行反洗钱工作办公室成员。
A. 中国人民银行
B. 总分行
C. 总分支行
D. 反洗钱行政管理部门
[单项选择]当客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外时，分行反洗钱人员应立即向分行反洗钱工作办公室报告，同时向（）报告。
A. 反洗钱协查小组
B. 当地人民银行
C. 中国人民银行
D. 总行反洗钱工作办公室
[多项选择]各分行向总行反洗钱工作办公室报告年度报告包括（）反洗钱信息。
A. 非现场监管报表
B. 反洗钱工作总结
C. 反洗钱工作检查报告
D. 洗钱高风险客户电子清单
[多项选择]按照《招商银行反洗钱规定》的要求，分行合规部门反洗钱培训对象为（）。
A. 分行部（室）反洗钱管理岗位人员
B. 支行反洗钱管理岗位人员
C. 支行反洗钱报告人员
D. 柜面人员
E. 客户经理
[单项选择]各分行有内部员工或机构发生反洗钱泄密事件的，该分行的反洗钱评类直接降二类以上且不得高于（）类行。
A. 三
B. 一
C. 四
D. 二
[单项选择]Ⅲ级突发事件发生后，分行反洗钱工作主管部门总经理应在事发（）内，提议召开分行反洗钱领导小组临时会议或向组长汇报。
A. 半小时
B. 一小时
C. 两小时
D. 三小时
[单项选择]总行反洗钱工作办公室负责接洽、处理和反馈（）、中国反洗钱监测分析中心等监管部门提出的反洗钱调查事项。
A. 国务院金融办公室
B. 中国人民银行总行
C. 中国银行业监督委员会
D. 中国人民银行反洗钱局
[单项选择]分行反洗钱工作办公室负责根据反洗钱协查的信息，向机构相关部门、辖属机构发出（）。
A. 风险提示
B. 通知
C. 协查内容
D. 预警
[单项选择]Ⅰ级和Ⅱ级反洗钱突发事件发生后，分行反洗钱领导小组在接到报告后（事发（）内）双线上报，即同时向总行反洗钱工作办公室和全行处置突发事件应急工作领导小组办公室报告，并向总行反洗钱工作办公室提出启动重大及以上突发事件应急预案请求。
A. 半小时
B. 一小时
C. 两小时
D. 三小时
[单项选择]各分行、各反洗钱业务条线管理部门应建立反洗钱培训档案，做好培训记录，妥善保管（）。
A. 培训档案
B. 会计档案
C. 培训记录
D. 培训笔记
[单项选择]分行人力资源部配合（）组织分行反洗钱持证上岗考试工作。
A. 总行反洗钱工作办公室
B. 分行反洗钱工作办公室
C. 总行人力资源部
D. 总行会计部
[单项选择]各分行、各条线（部门）应建立反洗钱培训档案，真实记录反洗钱培训时间、内容、签到、测试等情况，确保反洗钱工作人员接受了反洗钱培训，妥善保管好（）。
A. 反洗钱培训档案
B. 员工培训笔记
C. 培训考试成绩
D. 培训签到记录
[单项选择]Ⅰ级和Ⅱ级反洗钱突发事件发生后，分行反洗钱领导小组在接到报告后（事发半小时内）双线上报，即同时向总行反洗钱工作办公室和全行处置突发事件应急工作领导小组办公室报告，并向（）提出启动重大及以上突发事件应急预案请求。
A. 总行反洗钱工作办公室
B. 总行
C. 总行内控合规部
D. 总行办公室
[单项选择]各分行应按照《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》要求于每季后（）工作日上报反洗钱工作报告。
A. 3个工作日内上报
B. 5个工作日内上报
C. 10个工作日内上报
D. 15个工作日内上报
[单项选择]华夏银行各分行通过反洗钱监测分析系统上报总行，由总行汇总生成全行数据文件，以（）方式向中国反洗钱监测分析中心报送。
A. 电子
B. 书面
C. 信函
D. 通报
[单项选择]反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职能的部门、机构从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的金融机构可疑交易信息，未致使洗钱后果发生的，可依法给予哪种处罚？（）
A. 扣发奖金
B. 不得晋升
C. 处五万元以上五十万元以下罚款
D. 行政处分
[单项选择]各分行应根据《华夏银行反洗钱信息报送实施细则》明确辖属机构信息报送时间、内容等各项要求，确保反洗钱信息报送及时、（）。
A. 准确
B. 有效
C. 完整
D. 真实
