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[单选题]客户首次购买农商银行理财产品前需进行风险评估，以下渠道可以进行风评的是（ ）。
A.柜面
B.智e通
C.智慧柜员机
D.以上都可以
[判断题]个人客户首次风险能力评估业务可通过智能业务交互平台或柜面完成评估。
A.正确
B.错误
[判断题]智慧柜员机的风险评估功能可用于所有客户购买理财业务时的风险评估。
A.正确
B.错误
[判断题]个人客户首次风险能力评估业务可通过智能业务交互平台或柜面完成评估。 厦国银发〔2020〕31号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构理财产品风险评级标准》的通知
A.正确
B.错误
[单选题]为了解风险和控制风险，应当及时进行风险评估活动，我国有关文件指出：风险评估的工作形式可分为自评估和检查评估两种，关于自评估，下面选项中描述错误的是()。
A.自评估是由信息系统拥有、运营或使用单位发起的对本单位信息系统进行的风险评估
B.自评估应参照相应标准、依据制定的评估方案和准则，结合系统特定的安全要求实施
C.自评估应当是由发起单位自行组织力量完成，而不应委托社会风险评估服务机构来实施
D.周期性的自评估可以在评估流程上适当简化，如重点针对上次评估后系统变化部分进行
[判断题]首次风险测评的个人客户完成双录后，通过自助开卡机操作首次风险测评交易，评估人即为双录人，复核人为自助开卡机授权人，双录人可与授权人一致，也可不一致。
A.正确
B.错误
[判断题]同业客户首次购买本行理财产品，需要进行开户签约
A.正确
B.错误
[多选题]办理作业许可证需进行风险评估，以下属于风险评估工具的是（）
A.JHA
B.PDCA
C.IOS
D.JSA
[多选题]客户分级分类管理机制，根据我行对客户的身份识别以及内、外部风险信息对客户风险进行综合评估，依据评估结果对客户采取（ ）名单管理，对不同名单内客户采取账户分级分类管理措施。
A.黑
B.灰
C.白
D.绿
[判断题]风险评估方式包括基准风险评估、基于问题的风险评估和持续的风险评估。（）
A.正确
B.错误
[判断题]管线打开作业前，属地单位应确认工作内容并进行风险评估，根据风险评估的结果制定相应控制措施，由厂级人员确定是否编制书面安全工作方案和应急预案进行辨识危害。
A.正确
B.错误
[单选题]管线打开作业前，属地单位应组织( )共同确认工作内容并进行风险评估，根据风险评估的结果制定相应控制措施
A.作业单位
B.监护人员
C.作业负责人
D.作业批准人
[判断题]对超过65岁（含）的客户进行风险承受能力评估时，应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。
A.正确
B.错误
[多选题]对以下属于客户群体的固有风险评估考虑因素的有（ ）
A.客户数量、资产规模、交易金额及相应占比。
B.客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例。
C.客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度。
D.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务。
[单选题]业务人员在初次客户身份识别时，应配合分行合规管理部门开展客户洗钱风险评估。根据客户洗钱风险程度，客户洗钱风险等级由低至高分（ ）等级。
A.低风险、中低风险、中风险、中高风险、高风险
B.低风险、中风险、高风险
C.低风险、高风险
[判断题]当作业风险因素发生变化时，应重新进行风险评估。
A.正确
B.错误
