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发布时间:2024-06-28 04:41:16

[多选题]依据《证券法》的相关规定,下列属于法律禁止的证券交易行为的是?
A.发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票
B.公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票
C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

更多"[多选题]依据《证券法》的相关规定,下列属于法律禁止的证券交易行为的是"的相关试题:

[多选题]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C.挪用公款进行大规模的证券买卖
D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[多选题]根据我国《证券法》的规定,下列行为中属于禁止行为的有(  )。
A.操纵市场
B.欺诈客户
C.内幕交易
D.虚假陈述
E.信息误导
[多选题]根据《证券法》的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。
A.甲证券公司在证券交易活动中传播了虚假信息,对市场交易量产生了一定影响
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户李某提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用其资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨
D.丁证券公司在自身网站上发布对某上市公司股票价格的预测信息
[多选题].下列行为中,属于《证券法》禁止的有:
A.内幕交易
B.操纵市场
C.证券欺诈
D.收购上市公司股份
E.发布虚假消息扰乱市场
[单选题]《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是(  )。
A.发行人的董事
B.持有公司4%股份的股东
C.发行人控股的公司的董事
D.持有公司5%以上股份的股东
[单选题]上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定()。
A.大致相同
B.有较大差异
C.完全不一致
D.完全一致
[多选题](2016中)下列行为中,属于《证券法》禁止的有(  )
A.内幕交易
B.操纵市场
C.证券欺诈
D.收购上市公司股份
E.发布虚假消息扰乱市场
[单选题]根据《证券法》,下列不属于操纵证券市场行为的是()。
A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[多选题]下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?
A.发行在公司成立之日起3年内转让其所持股票
B.公司董事、经理、监窜碴班职期间车孰凇司殷票
C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
[多选题]证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?
A.为客户买卖证券提供融资融券服务
B.有偿使用客户的交易结算资金
C.将自营账户借给他人使用
D.接受客户的全权委托
[多选题]根据深圳证券交易所相关规定,对于权益类证券大宗交易以及债券大宗交易(除公司债券外),每个交易日结束后,交易所将公布大宗交易的成交信息,其中包括()
A.成交量
B.证券名称
C.成交价
D.买卖双方证券账号
[多选题]根据深圳证券交易所相关规定,对于权益类证券大宗交易以及债务大宗交易(除公司债券外),每个交易日结束后,交易所将公布大宗交易的成交信息,其中包括( )
A.证券名称
B.成交量
C.成交价
D.买卖双方证券账号
[单选题]若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是:
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.对客户的证券买卖进行指导
C.接受客户的全权委托,为客户决定证券买卖
D.假借客户的名义买卖证券
[单选题]根据深圳证券交易所和上海证券交易所的相关规定,中国结算公司分公司对申购资金于()进行冻结处理。(T日为申购日)
A.T+1日
B.T日
C.T+2日
D.T-1日
[多选题]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(  )损害客户利益的欺诈行为。
A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C.挪用公款进行大规模的证券买卖
D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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