更多"企业客户领取证书密码信封后未在有效期（14天）内及时下载证书，或在有效"的相关试题:
[多项选择]机构客户办理以下业务时，应采取相关客户尽职调查措施，并核对客户的《机构信用代码证》，登记客户的机构信用代码，留存《机构信用代码证》的复印件或影印件。（）
A. 以开立账户等方式与机构客户建立业务关系。
B. 办理200万元以上的大额资金转账。
C. 办理100万元以上的大额现金支付。
D. 为不在本机构开立账户的机构客户提供规定限额以上的一次性金融服务。
[判断题]为确保客户洗钱分类的客观性和准确性，应采取对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理。
[判断题]信用社工作人员持有客户存折、密码或印章，扣留应返还客户的资料，盗取客户资金风险应采取的防范措施是定期、不定期对员工工作区域进行彻底检查，查看是否持有他人存折（单、卡）、证件、印鉴等物品。（）
[多项选择]利用（）为客户提供非柜台方式的服务时，应采取相应的客户身份认证措施，识别客户身份。
A. 电话银行
B. 网上银行
C. 自动柜员机
D. 其他电子化交易方式
[单项选择]金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当（）代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。
A. 审查
B. 核查
C. 识别
D. 核对
[多项选择]信贷客户经理对洗钱风险等级较高客户进行洗钱风险重新评估，应采取加强型客户身份识别措施，包括但不限于（）。
A. 回访和实地调查。深入调查企业法定代表人或实际控制人、实际受益人情况
B. 扩大核实范围。向工商、公安、法院、税务、同业、街道、邻里等核实，了解客户经营活动状况和财产来源
C. 采集更多信息。在客户身份基本信息的基础上，要求客户提供企业法定代表人或实际控制人夫妻、子女、父母的身份证件复印件及房产相关信息
D. 分析资金流水情况。掌握客户资金流出流入动态，判别与约定用途的一致性等
[多项选择]集团内关联企业提供的保证担保超过农业银行拟核定集团客户整体授信额度的30%，应采取的风险控制措施包括（）。
A. 落实有效抵、质押担保
B. 增加集团授信额度来降低关联担保比例
C. 逐步压缩保证担保占比
D. 增加有效抵、质押担保或非关联企业担保比重
[多项选择]个人客户身份识别业务中，对于高风险等级客户应采取的措施有（）。
A. 对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户，柜员应拒绝与其建立业务关系
B. 进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C. 每年对高风险客户的身份信息进行核实，及时更新和补充高风险等级客户的身份信息，并做好记录
D. 加强对客户的交易监控，每月查看客户的交易明细，对客户交易及背景情况进行调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告
[单项选择]企业网银《证书领取单》上应填写证书序号、证书ID名称、（），客户证书领取人在《证书领取单》上签名验收。
A. 证书发放时间
B. 证书类型
C. 标注证书解冻时间早于发放时间
[单项选择]劳务企业的选用一般应采取（）方式确定。
A. 指定
B. 议标
C. 竞标
D. 计划安排
[单项选择]无民事行为能力及限制民事行为能力客户应采取（）。
A. 简化型尽职调查
B. 标准型尽职调查
C. 加强型尽职调查
D. 强化型尽职调查
[单项选择]银行在进行客户信用评级时应采取（）的评定方法。
A. 定性分析
B. 定量分析
C. 定性分析为主，定性分析与定量分析相结合
D. 定量分析为主，定量分析与定性分析相结合
[单项选择]小微企业贷后检查应采取的方式是（）。
A. 现场
B. 非现场
C. 现场和非现场相结合
D. 现场和非现场任选其一
[单项选择]企业现有产品在新市场上应采取（）战略。
A. 市场渗透战略
B. 市场开发战略
C. 产品开发战略
D. 一体化战略
[多项选择]保险业金融机构对可疑类客户应采取哪些风险控制措施（）
A. 与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。
B. 在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为
C. 对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级
D. 可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告
[单项选择]银行客户办理销户手续时，应采取以下哪些措施（）。
A. 了解客户销户的合理性，核对并联网核查客户的有效身份证件或身份证明文件
B. 留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件
C. 由代理人办理销户的，应核对并联网核查代理人的有效身份证件或身份证明文件，并留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件
D. 以上都是
[单项选择]客户为获得较大资金长期稳定的固定收益应采取（）。
A. 汇率互换
B. 利率互换
C. 货币互换
D. 期货合约
[单项选择]遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。
A. 低风险
B. 中风险
C. 高风险
D. 所有客户
