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[不定项选择题]根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（）。
Ⅰ、基金管理人的偿付能力
Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量
Ⅳ、基金管理人的内部治理结构
A.AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
C.CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
D.DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；
Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；
Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额；
Ⅳ ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（ ）。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国证监会和财政部
D.中国证监会或财政部
[不定项选择题]基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有( )。
Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；
Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；
Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ _
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]证券市场的监管机构包括( )。
Ⅰ．国务院证券监督管理机构；
Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构；
Ⅲ．证券登记结算公司；
Ⅳ．行业协会。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。
Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查
Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
[不定项选择题]基金监管的基本原则有( )。
Ⅰ.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]市场监管部门负责
A．提出国家基本药物价格政策的建议
B．推动建立政府主导的社会医药服务价格形成机制
C．建立药品价格信息监测和信息发布制度
D．进行药品价格监督检查
A.A
B.B
C.C
D.D
E.E
[不定项选择题]下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有( )。
A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
B.保障基金应当实行独立核算、分别管理
C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实
[不定项选择题]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的( )等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
A.净资本与净资产的比例
B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例
C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例
D.流动资产与流动负债的比例
[不定项选择题]申请私募基金管理人登记的机构，必须纳入《私募基金管理人登记法律意见书》的有（）。
Ⅰ.是否被列入失信被执行人名单
Ⅱ.是否与其他机构签署基金外包服务协议
Ⅲ.高管人员是否收到行业协会的纪律处分
Ⅳ.高管人员是否具备基金从业资格
A.AⅠ、Ⅱ
B.BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
C.CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.DⅢ、Ⅳ
[不定项选择题]设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（）
Ⅰ、确保公司的各项业务的顺利进行
Ⅱ、确保基金资产和公司财产安全Ⅲ、确保公司取得长期稳定的发展
Ⅳ、确保基金收益始终高于业绩比较基准
A.AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
C.CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
D.DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。
Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ．最近5年没有违法记录
Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ．有良好的风险控制制度
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ
[不定项选择题]根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。
Ⅰ．分享专项计划收益
Ⅱ．按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件
Ⅲ．办理资产支持证券发行事宜
Ⅳ．根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资
Ⅴ．管理专项计划资产
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》中提及的资产证券化业务参与人有（）。
Ⅰ．原始权益人
Ⅱ．托管人
Ⅲ．资产服务机构
Ⅳ．信用增级机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
