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发布时间:2023-10-08 22:33:01

[不定项选择题]基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。 Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送; Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利; Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额; Ⅳ .隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

更多"[不定项选择题]基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行"的相关试题:

[不定项选择题]期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受()的监督管理。?
A.中国证监会及其派出机构
B.财政部门
C.期货交易所
D.法院
[不定项选择题]根据《期货从业人员管理办法》,以下不属于期货从业人员的是( )。
A.中国期货业协会的工作人员
B.期货交易所总监
C.期货公司的管理人员
D.证监会期货监管干部
[不定项选择题]期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括( )。
A.出具警示函
B.监管谈话
C.责令改正
D.责令期货公司开除
[不定项选择题]C建筑工程公司原有从业人员650人,为减员增效,2009年3月将从业人员裁减到350人,质量部、安全部合并为质安部,原安全部的8名专职安全管理人员转入下属二级单位,原安全部的职责转入质安部,具体工作由2人承担。2010年5月,C公司获得某住宅楼工程的承建合同,中标后转包给长期挂靠的包工头甲某,从中收取管理费。2010年11月5日,甲找C公司负责人借用起重机,吊运1台800kN?m的塔式起重机组件,并借用了有A类汽车驾驶执照的员工乙和丙,2010年11月6日中午,乙把额定起重量8t的汽车式起重机开到工地,丙用汽车将塔式起重机塔身组件运至工地,乙驾驶汽车式起重机开始作业,C公司机电队和运输队7名员工开始组装塔身。当日18时,因起重机油料用完且天黑无照明,丙要求下班,甲不同意。甲找来汽油后,继续组装。20时,发现塔式起重机的塔身首尾倒置,无法与塔基对接。随后,甲找来3名临时工,用钢绳绑定、人拉钢绳的方法扭转塔身,转动中塔身倾斜倒向地面,作业人员躲避不及,造成3人死亡、4人重伤。事故告诫我们,建筑施工企业和现场应建立安全生产管理体系,加强施工方案的管理,落实安全技术交底及员工培训,加强应急管理措施。 下列关于起重机起吊作业中的注意事项描述错误的是(  )。
A.禁止起吊载荷悬挂停留较长时间
B.禁止从臂杆前方或侧面拖曳载荷
C.禁止从驾驶室前方吊货
D.禁止吊物自由下落
E.在起重作业范围内,除司索工外其他人不得进入
[不定项选择题]对从业人员站姿的要求是(  )。
A.不托腮,两手下垂
B.不前趴后仰
C.直立,目视前方
D.没有顾客时,抓紧时间学习
[不定项选择题]根据以下材料,回答题。 刘某为甲期货公司的从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。 2.刘某可能受到的法律惩戒是( )。
A.训诫
B.暂停从业资格
C.公开谴责
D.罚款
[不定项选择题]王某是某期货公司从业人员,在从业过程中,王某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,王某受到暂停从业资格处分后,应当( )。
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B.参加协会组织的专项后续执业培训
C.自我反省,公开道歉
D.向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为
[不定项选择题]赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了( )规定。
A.采取虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B.贬低或者诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C.采取明示或暗示与有关组织有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
[不定项选择题]职业道德是从业人员在职业活动中( )。
A.必须服从的工作指令
B.应该遵循的行为规范
C.衡量绩效的根本标准
D.自我评价的价值尺度

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