更多"[单选题]由于银行治理机制缺失、内控制度不够严密造成的风险是（ ）。"的相关试题:
[判断题]双重预防机制包括安全风险分级管控机制和隐患排查治理机制。
A.正确
B.错误
[简答题]反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。
[简答题]中国银保监会全面推进人身险销售误导治理，完善人身险销售误导治理制度机制，加强客户资料真实性管理，加大检查监督力度，强化保险公司销售误导责任追究，推进人身保险条款通俗化、简单化和标准化。
[单选题]安全风险分级管控机制和隐患排查治理机制合称为（ ）
A.双重预防机制
B.安全管控、治理
C.风险评价
D.安全危害分析
[判断题]特种设备使用单位应当建立岗位责任制度、隐患治理制度应急救援制度
A.正确
B.错误
[多选题]下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是( )
A.反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B.反洗钱内控制度应满足金融机构内控制度的原则要求
C.反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D.反洗钱工作应实行条线管理
[多选题]对于一家保险公司来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有（)
A.在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B.在低风险情形下，允许采取简化措施
C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施
D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施
[单选题]3.431.第431题
供电企业根据内控制度、资金安全的要求确定保险柜个数和()。
A.使用人
B.保管人
C.监管人
D.监督人
[单选题]要认真组织开展大企业税收风险管理工作，实时进行体检扫描和分析识别，对风险内控制度较为完善、税法遵从度较高的大企业需采取的措施是：
A.谈签税收遵从协议
B.发送提示提醒函
C.督促自查自纠
D.组织专业化团队深入实地核查
[判断题]负责具体落实反洗钱和反恐怖融资保密工作相关的各项内控制度要求,严格执行相关工作流程,是总行业务条线管理部门职责。( )
A.正确
B.错误
[简答题]保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。
