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[多选题]各单位对上报可疑交易后的客户应当视风险状况采取相应的控制措施可以包括( )。
A.提高客户风险等级并对所涉客户开展持续监控
B.向相关侦查机关报案
C.限制客户交易方式、规模、频率、限额等特别是非面对面业务的规模、频率、限额
D.向高级管理层报告提请高级管理层审核并做出处理意见并向相关金融监管部门报告
[单选题]客户多次被作为可疑交易报告主体上报，其风险等级应调整为
A.A.中风险
B.B.较高风险
C.C.高风险
D.D.无需调整
[多选题] 各单位风险识别评估工作小组确定不可容许风险的责任主体,制定相应的风险管理控制措施,具体的管理控制措施包括( )。
A. 制定更新改造计划;
B. 健全安全生产管理制度,制定管理措施和操作规程;
C. 制定应急预案和准备应急物资;
D. 加强对有关人员的培训;
E. 加强监督和检查。
[单选题] 金融机构在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过( )个工作日。
A.3
B.5
C.10
D.7
[单选题]金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告，最迟不超过（ ）个工作日。
A.2
B.5
C.7
D.10
[单选题]客户制裁风险由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报（）客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。
A.一级支行
B.二级分行
C.一级分行
D.总行
[单选题]依据《辽宁省农村信用社可疑交易报告后续控制管理办法》规定：客户可疑交易报告上报后，法人机构反洗钱管理部门负责牵头进行可疑客户风险等级调整。（ ）应对客户及交易开展尽职调查，并确认客户风险等级与报告风险程度及调查分析结果是否匹配。
A.开户机构
B.法人机构
C.经办机构
D.法人机构反洗钱管理部门
[单选题]一级分行反洗钱主管部门在处理可疑交易预警时发现预警客户或交易存在异常，但作为可疑交易上报理由不充分，处理人员应：
A.详细登记排除理由后，进行“排除”处理
B.进行“关注”处理，经过进一步甄别分析后，再做“排除”或“确认”处理
C.进行“确认”处理，并生成可疑交易报告，由审核人员判断是否上报可疑交易报告
D.对预警作“确认”处理，将预警加入接续报告库
[多选题]《辽宁省农村信用社可疑交易报告后续控制管理办法》规定自然人客户可疑交易报告上报后，法人机构反洗钱管理部门应及时发送风险提示至辖内相关业务部门和所属机构，牵头组织相关业务部门和机构对可疑客户开展加强型尽职调查，根据报告风险程度及调查分析结果，可采取但不限于以下后续控制措施（ ）。
A.自然人客户在本机构存在单折、银行卡业务的，业务经办机构应加强风险监测，采取措施限制客户的业务办理、产品种类、交易方式、业务规模、交易渠道等，拒绝提供金融服务直至终止业务关系等
B.自然人客户在本机构存在负债类业务的，业务经办机构应加强风险监测，采取措施限制客户的业务办理、产品种类、交易方式、业务规模、交易渠道等，拒绝提供金融服务直至终止业务关系等
C.自然人客户在本机构存在贷款业务的，业务经办机构应加强风险监测，采取措施限制信贷关系建立、限制业务办理、限制产品种类、业务规模、贷款时限等，加强贷后管理、提前收回贷款、拒绝提供贷款服务直至终止业务关系等
D.自然人客户在本机构存在理财业务的，业务经办机构应加强风险监测，采取措施限制业务办理、限制产品种类、交易方式、业务规模、交易渠道等，拒绝提供金融服务直至终止业务关系等
[多选题]对可疑类客户采取哪些风险控制措施（ ）
A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取低风险型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B.在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C.对于可疑类客户，以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告
[多选题]《辽宁省农村信用社可疑交易报告后续控制管理办法》规定对公客户可疑交易报告上报后，法人机构反洗钱管理部门应及时发送风险提示至辖内业务部门和所属机构，反洗钱管理部门应牵头组织相关业务部门和所属机构对可疑客户开展加强型尽职调查，根据报告风险程度及调查分析结果，可采取但不限于以下后续控制措施（ ）
A.对公客户在本机构存在人民币结算业务的，业务经办机构应加强风险监测，采取措施限制客户账户开立、信息变更及撤销、限制业务办理、限制产品种类、交易方式、业务规模、交易渠道等，拒绝提供金融服务直至终止业务关系等；
B.对公客户在本机构存在对公负债业务的，业务经办机构应加强风险监测，采取措施限制客户的业务办理、产品种类、交易方式、业务规模、交易渠道等，拒绝提供金融服务直至终止业务关系等；
C.对公客户在本机构存在信贷业务的，业务经办机构应加强风险监测，采取措施限制信贷关系建立、限制业务办理、限制产品种类、业务规模、贷款时限等，加强贷后管理、提前收回贷款、拒绝提供贷款服务直至终止业务关系等；
D.对公客户在本机构存在支付结算业务的，业务经办机构应加强风险监测，采取措施限制业务办理、限制产品种类、交易渠道等，拒绝提供金融服务直至终止业务关系等；
[单选题].金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过( )个工作日
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单选题]严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，不对较高风险等级以上（含）客户、大额可疑交易客户、异地客户开户的真实性实行双人上门（）。
A.核实
B.审核
C.审查
D.识别
[单选题]加强对个人贷款客户贷款资金监测分析，对贷款资金可疑交易按照____及时上报，加强对客户自有资金管理确认自有资金来源合法
A.反洗钱可疑交易报告制度规定
B.商业银行法
C.三个办法一个指引
D.刑法
