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[多选题]销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形：（ ）。
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；
B.诋毁其他机构的理财产品或销售人员；
C.散布虚假信息，扰乱市场秩序；
D.违规接受投资者全权委托，私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易；
E.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；
[多选题]多选题(本题2分)
(2022年7月真题)销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形( )。
A.擅自更改客户交易指令
B.接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
C.证般其他机构的理财产品或销售人员
D.对客户做出盈亏承诺,与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
E.在销售活动中为自己或他人获取不正当利益
[多选题]依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括（ ）。
A.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
B.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
C.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
E.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
[多选题]销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循的原则有（ ）。[1分]
A.勤勉尽职原则
B.安全性原则
C.诚实守信原则
D.公平对待投资者原则
E.专业胜任原则
[多选题](多选题）
销售人员从事理财产品销售活动，应遵循的原则包括（）
A.保证投资收益
B.勤勉尽职
C.公平对待投资者
D.专业胜任
E.诚实授信
[单选题]基金销售机构从事基金销售活动，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括（ ）。
A.违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
B.违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
C.违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格
D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
[单选题]根据基金宣传推介材料的禁止性规定,以下哪些情形或宣传语不得出现?( )Ⅰ.强调集中营销时间限制,建议客户“欲购从速”Ⅱ.“净值归一”Ⅲ.登载专业的单位或个人推荐性文字Ⅳ.预测基金的投资业绩
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时，不得有（ ）等情形。
A.承诺利用基金资产进行利益输送
B.介绍基金过往业绩
C.预测基金的投资收益
D.以低于成本的销售费用销售基金
E.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
[多选题]商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形（ ）。[1分]
A.将存款作为理财产品销售
B.将理财产品作为存款销售
C.将理财产品与存款进行强制性搭配销售
D.销售人员代替投资者签署文件
E.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
[单选题]根据《空调列车服务质量规范》，非专职售货人员不从事商品销售等经营活动，专职售货人员不得超过( )人(不合餐车)。
A.2
B.3
C.4
D.5
[判断题]空调列车非专职售货人员不从事商品销售等经营活动，专职售货人员不得超过4人（不含餐车）。
A.正确
B.错误
[判断题]《铁路旅客运输服务质量规范》规定，列车非专职售货人员可以从事商品销售等经营活动。
A.正确
B.错误
[单选题]从事建筑活动的专业技术人员,应当( )从事建筑活动。
A.依法取得相应的执业资格证书,但可在执业资格证书许可的范围外
B.依法取得相应的执业资格证书,并在执业资格证书许可的范围内
C.不必取得执业资格证书
D.依法取得相应的职业资格证书,但可在执业资格证书许可的范围外
