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[多选题]对于投资银行自身而言，证券经纪业务的特点主要有( )。
A.业务对象的广泛性
B.价格波动性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
E.证券交易的风险性
[单选题]从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（）。
A.交易的风险性
B.信息的公开性
C.决策的自主性
D.收益的不稳定性
[多选题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。
A.经济风险
B.合规风险
C.管理风险
D.技术风险
[判断题]对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务、资产管理服务等。()正确错误
A.正确
B.错误
[多选题]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()
A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
[判断题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。 （ ）
A.正确
B.错误
[判断题]证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益受到损失的可能性。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较多。()
A.正确
B.错误
[单选题]在证券经纪业务中，证券经纪商接受有证券自营业务的委托申报时的原则是（ ）。
A.价格优先、客户优先
B.价格优先、时间优先
C.时间优先、价格优先
D.时间优先、客户优先
[单选题]关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。
关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。
A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
[多选题]中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》，明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。
A.建立健全证券经纪业务管理制度
B.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
C.建立健全客户回访制度
D.建立健全客户投诉处理制度
[多选题]证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括( )。
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得侵占、损害客户的合法权益
C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息
[多选题]证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括()。
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得侵占、损害客户的合法权益
C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息
[单选题]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。
A.2000万元
B.1亿元
C.5000万元
D.2亿元
[多选题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A.法律、行政法规
B.监管部门规章及规范性文件
C.行业规范
D.自律规则
[多选题]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券 业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规 定的职权。
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
