更多"[单选题]（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来"的相关试题:
[单选题]在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（ ）。
A.独立性原则
B.公正性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
[单选题]要求合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，依据的是合规管理中的（ ）。
A.独立性原则
B.公正性原则
C.客观性原则
D.专业性原则
[单选题]（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.公正性
B.客观性
C.独立性
D.专业性
[单选题]（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.独立性原则
B.公正性原则
C.客观性原则
D.准确性原则
[单选题]在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。
A.专业性原则
B.独立性原则
C.协调性原则
D.公正性原则
[判断题]试验检测人员发生违规行为实行累计扣分。一个具体行为涉及两项以上违规行为的，取两项或以上扣分值的平均值。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。
A.擅自为客户提供市场信息
B.擅自从事借券、租券等融券业务
C.操纵债券交易价格或制造债券虚假价格
D.擅自交易未经批准上市债券
[多选题]下列违规行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是。（）
A.擅自交易未经批准上市债券
B.擅自为客户提供市场信息
C.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
D.擅自从事借券、租券等融券业务
[单选题]（ ）依法对银行、信托公司开展业务合作中违法违规行为进行处罚。?
A.中国银监会
B.中国人民银行
C.财政部
D.国务院?
[判断题]中国银行从业协会依法对银行、信托公司开展业务合作中违法违规行为进行处罚。
A.正确
B.错误
[单选题]中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（ ）。
Ⅰ．股权投资基金管理人
Ⅱ．股权投资基金托管人
Ⅲ．股权投资基金销售机构
Ⅳ．股权投资基金估值核算机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?
Ⅰ、股权投资基金管理人
Ⅱ、股权投资基金托管人
Ⅲ、股权投资基金销售机构
Ⅳ、股权投资基金估值核算机构
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是()
A.没收违法所得
B.罚款
C.出具警示函
D.警告
