[单选题]（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.公正性
B.客观性
C.独立性
D.专业性

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[单选题]在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（　　）。
A.独立性原则
B.公正性原则
C.专业性原则
D.协调性原则

[单选题]要求合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，依据的是合规管理中的（）。
A.独立性原则
B.公正性原则
C.客观性原则
D.专业性原则

[单选题]（）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.独立性原则
B.公正性原则
C.客观性原则
D.准确性原则

[单选题]在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。
A.专业性原则
B.独立性原则
C.协调性原则
D.公正性原则

[判断题]试验检测人员发生违规行为实行累计扣分。一个具体行为涉及两项以上违规行为的，取两项或以上扣分值的平均值。（）
A.正确
B.错误

[单选题]下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是()。
A.擅自为客户提供市场信息
B.擅自从事借券、租券等融券业务
C.操纵债券交易价格或制造债券虚假价格
D.擅自交易未经批准上市债券

[多选题]下列违规行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是。（）
A.擅自交易未经批准上市债券
B.擅自为客户提供市场信息
C.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
D.擅自从事借券、租券等融券业务

[单选题]基金管理人的下列行为中，属于违规行为的是（）。
A.利用基金财产为基金份额持有人争取利益
B.将其固有财产与基金财产分开投资
C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益
D.公平的对待其管理的不同基金财产

[单选题]基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。
A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票
B.将货币基金投资于可转债
C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益
D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

[单选题]公募基金管理人的下列行为中，属于违规行为的是（　　）。
A.利用基金财产为基金份额持有人争取利益
B.将其固有财产与基金财产分开投资
C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益
D.公平的对待其管理的不同基金财产

[判断题]有意的不安全行为是指由目的的、有企图、明知故犯的不安全行为，是故意的违规行为。（）
A.正确
B.错误

[单选题]财务公司可以为成员单位办理委托业务，下列行为中属于违规行为的是（）。
A.接受企业集团成员单位委托向购买成员单位产品的客户办理委托
B.将委托业务与自营业务实行分账管理
C.要求委托业务资金来源不能是信贷资金
D.不承担委托业务的风险

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