更多"[判断题]报送交易账户台账的流程和时间是：经营部门建立台账后次月5个工"的相关试题:
[判断题]区域营销中心负责建立现货交易报表台账，开展现货交易指标的统计、分析、复盘和报送
A.正确
B.错误
[判断题]特殊情形下的账户调整流程为：经营部门/风险管理部/计划财务部发起账户调整申请→部门负责人批准→总行风险管理部和计划财务部审核→风险管理委员会审批→经营部门对账户进行调整。
A.正确
B.错误
[判断题]总行风险管理部应当对交易账户头寸按市值每日至少重估一次价值。
A.正确
B.错误
[判断题]当交易路径为他行账户1->他行账户2，无需报送反洗钱大额交易。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户和业务及时采取适当的后续控制措施。( )
A.正确
B.错误
[多选题]农村商业银行在报送可疑交易报告后对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取适当的后续控制措施这些后续控制措施包括但不限于( )
A.提高客户风险等级
B.经农村商业银行高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
C.经农村商业银行高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D.向相关金融监管部门报告
E.向相关侦查机关报案
[判断题] 总行会计管理部负责账户管理费收费标准公告。
A.正确
B.错误
[多选题]农村商业银行在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取适当的后续控制措施，这些后续控制措施包括但不限于( )
A.提高客户风险等级
B.经农村商业银行高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
C.经农村商业银行高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D.向相关金融监管部门报告
E.向相关侦查机关报案
[判断题]商业银行应当划分银行账户和交易账户，并根据银行账户和交易账户的性质和特点，采取相应的市场风险识别、计量、监测和控制方法。
A.正确
B.错误
[多选题]各金融机构在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取适当的后续控制措施，这些后续控制措施包括但不限于（ ）。
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期（如每3个月）或额外提交报告。
B.提升客户风险等级，并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》（银发〔2013〕2号文印发）及相关内控制度规定采取相应的控制措施。
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
D.经营业部门负责人审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
[单选题]金融机构应完善可疑交易报告人工识别工作流程，对拟报送的可疑交易报告进行（ ）
A.系统筛选
B.人工分析和甄别
C.系统筛选和人工排除
D.人工分析和排除
[判断题]交易账户包括本行为交易目的或对冲交易账户其他项目风险而持有的可以自由交易的金融工具和商品头寸，除此之外的其他各类头寸划入银行账户。
A.正确
B.错误
[单选题]单位银行结算账户的开户资料,须于账户在综合业务系统内开立( )报送至总行;账户变更及撤销资料也应于收到存款人递交的完整、合规的申请资料(A)报送至总行。
A.当日、当日
B.当日、次日
C.次日、当日
D.次日、次日
[多选题]《商业银行资本管理办法（试行）》所称交易账户，包括为交易目的或对冲交易账户其它项目的风险而持有的金融工具和商品头寸。为交易目的而持有的头寸是指短期内有目的地持有以便出售，或从实际或预期的短期价格波动中获利，或锁定套利的头寸，包括自营业务、做市业务和为执行客户买卖委托的代客业务而持有的头寸。交易账户中的金融工具和商品头寸原则上还应满足以下（）条件。
A.在交易方面不受任何限制，可以随时平盘。
B.能够完全对冲以规避风险。
C.能够准确估值。
D.能够进行积极的管理。
[判断题]施工系统故障时，动火作业须流程办理纸质台账，以纸质台账作为施工入场凭证。
A.正确
B.错误
[判断题] 技术管理部应根据计量器具周期台账,每月下旬制定并发放下个自然月计量器具月度周期检定通知。(1.0分)
A.正确
B.错误
[判断题]银行向全国集中账户系统报送的个人银行结算账户信息共46项。
A.正确
B.错误
[单选题]农民工工资专用账户管理办法中总包单位应当将专用账户有关资料，用工管理台账等妥善保存，至少保存至工程完工且工资全部结清后（ ）。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
[判断题]一般而言，在交易之后，银行应立即明确该笔交易应归于银行账户还是交易账户。
A.正确
B.错误
