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[单选题]证券公司办理( )
．应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，
必须作出委托记录。
A.买卖委托
B.经纪业务
C.自营业务
D.资产管理
[单选题]主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
[单选题]证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（ ）。
A.与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核
B.向客户提供相关股票咨询服务
C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易
D.未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作
[多选题]有限责任公司应当置备股东名册，股东名册应当记载的事项有（ ）。
A.股东的姓名或者名称
B.股东的住所
C.股东的出资额
D.出资证明书编号
[多选题]房地产经纪机构和房地产经纪人员在联系已与其他机构签署独家房地产经纪服务合同的业务时，应当遵守规范的规范包括（ ）。
A.只能与代理经纪机构联系
B.不能与独家代理的委托人（被代理）联系
C.独家代理的委托人不能主动与房地产经纪人员联系
D.代理的经纪机构拒绝披露独家代理到期日时，其他的房地产经纪人员可以与房屋所权人取得联系
E.独家代理房地产经纪机构的委托人可以主动联系房地产经纪机构
[判断题]在开展个人理财业务时，商业银行应当将银行资产与客户资产集中起来统一管理，这样有利于加强银行方面的责任感，维护客户利益。()
A.正确
B.错误
[多选题]公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()。
A.股东的姓名及住所
B.各股东所持股份数
C.各股东所持股票的编号
D.各股东取得股份的日期
[多选题]公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ）事项。
A.股东的姓名或者名称及住所
B.各股东所持股份数
C.各股东所持股票的编号
D.各股东取得股份的日期
[多选题]公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项()。
A.股东的姓名或者名称及住所
B.各股东所持股份数
C.各股东所持股票的编号
D.各股东取得股份的日期
[多选题]公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载内容包括()。
A.股东的姓名或者名称及住所
B.各股东所持股份数
C.各股东所持股票编号
D.各股东取得股份的日期
[单选题]下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。
①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外
②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险
③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益
④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[多选题]公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（）
A.各股东所持股票编号
B.股东资产状况
C.股东姓名
D.各股东所持股份数
[判断题]证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的有形服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。
①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外
②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险
③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益
④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
[单选题]公司发行记名股票的应当置备股东名册，以下哪一项不是应该记载的事项()。
A.各股东取得股份的日期
B.各股东所持股票的编号
C.各股东所持股份数
D.各股东信誉状况
