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[多项选择]下列哪些上市公司股票不符合《中国农业银行股票收益权理财业务》的准入标准（）。
A. ST上市公司
B. 发布预亏公告上市公司
C. 创业板上市公司
D. 可能因实施重组长期停牌公司
[多项选择]对信贷业务授权调整的指标，一级分行应根据业务需要对（）信贷业务按主要信贷业务品种等设置业务风险控制指标。
A. 法人客户
B. 个人客户
C. 小型企业客户
D. 微型企业客户
[多项选择]下列关于信用卡业务风险控制指标的说法，正确的是（）。
A. 同一持卡人单笔透支发生额单位卡不得超过10万元
B. 同一持卡人单笔透支发生额个人卡不得超过2万元
C. 同一账户月透支余额个人卡不得超过5万元
D. 外币卡的透支额度不得超过持卡人保证金（含储蓄存单质押金额）的80%
[多项选择]股票质押贷款业务中为控制因股票价格波动带来的风险，特设立（）
A. 安全线
B. 水平线
C. 警戒线
D. 平仓线
[单项选择]在基金管理公司的业务风险控制中，风险量化和限额控制属于（）
A. 投资风险控制
B. 流动性风险控制
C. 财务风险控制
D. 品种风险控制
[多项选择]批发性按揭业务风险控制要点（）
A. 楼盘销售时的负债情况及开始销售后的偿债情况
B. 楼盘建筑质量
C. 停车位等配套设施建设情况
D. 将来的物业管理公司情况
[单项选择]在实践中，有的银行将风险控制类指标在考核体系中的权重提高到（）左右，体现风险控制与业务发展的均衡关系。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
[单项选择]一级分行应根据业务需要对法人客户、小微企业客户、个人客户信贷业务按主要信贷业务品种等设置风险控制指标（）。
A. 按旬监控
B. 按月监控
C. 按季监控
D. 按年监控
[多项选择]应解汇款业务风险控制措施（）。
A. 审查比对收（取）款人与代理收（取）款人身份证件，留存身份证件复印件
B. 按照客户提供的收款人名称、金额进行查询应解汇款登记簿，询问并核对汇款人名称、严禁无相关要素擅自取应解汇款登记簿显示所有报文自行查询核对
C. 退汇凭证必须由主管审批，并与来账报文核对
D. 使用专用交易进行解汇，打印机制凭证，由客户在凭证上签字确认
[多项选择]应解汇款业务风险控制措施有（）
A. 审查比对收（取）款人与代理收（取）款人身份证件，留存身份证件复印件
B. 按照客户提供的收款人名称、金额进行查询应解汇款登记簿，询问并核对汇款人名称、严禁无相关要素擅自取应解汇款登记簿显示所有报文自行查询核对
C. 退汇凭证必须由主管审批，并与来账报文核对
D. 使用专用交易进行解汇，打印机制凭证，由客户在凭证上签字确认
[多项选择]债券收益权理财产品的优势有哪些（）。
A. 回报较为稳定
B. 风险相对可控
C. 收益一般高于本利丰或安心得利系列
D. 对融资客户来说，资金用途比贷款宽松
[多项选择]信用卡业务风险控制主要从（）三方面进行
A. 对持卡人的风险控制
B. 对发卡人进行动态控制
C. 对商户的风险控制
D. 内部欺诈风险的防范
[单项选择]企业网银业务风险控制的措施不包括（）。
A. 用户操作权限
B. 业务授权模式
C. 交易额度控制
D. 交易时间控制
[单项选择]信贷业务管理评价对信贷业务法律风险控制中，贷后的法律风险控制的要求不包括（）
A. 借款合同、担保合同等相关法律文本是否建立面签机制
B. 是否及时采取财产保全措施，最大限度减少贷款损失
C. 是否对抵/质押物提出实现担保物权的优先受偿权
D. 案件胜诉后，是否在民事诉讼法规定的执行时间内申请执行，对已查封财产申请续封
[单项选择]贷款审批环节主要业务风险控制点不包括（）。
A. 审批人员对应审查的内容审查不严，导致向不符合条件的借款人发放贷款
B. 不按权限审批贷款，使得贷款超授权发放
C. 未建立贷后监控检查制度，未对重点贷款使用情况进行跟踪检查
D. 未按独立公正原则审批
[多项选择]反映股票基金风险大小的指标有（）。
A. 贝塔值
B. 标准差
C. 持股集中度
D. 持股数量
[单项选择]信贷业务管理评价对信贷业务法律风险控制中，以下不属于贷中的法律风险控制要求的是（）
A. 借款合同与担保合同的对应连接关系是否建立，并保障担保有效
B. 在最高额担保的借款中，主债权的金额是否不高于约定的最高担保金额
C. 是否对借款人及担保人提供的申请贷款资料的真实、有效性进行形式审查
D. 主债权发生的时间是否在担保债权约定所发生的时间内
[单项选择]理财同业业务严控风险指业务开办以控制业务风险，保证（）为首要要求。
A. 运营合规
B. 理财资金安全
C. 规避风险
D. 声誉安全
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。
A. 30％
B. 50％
C. 70％
D. 90％
