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[多选题]银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与()相一致
A.法律
B.法规
C.准则
D.规则
[单选题]商业银行应及时向()报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
A.人民银行
B.银行业协会
C.银保监会
[单选题]合规是指商业银行的经营活动要与( )规则和准则相一致。
A.法律
B.法规
C.制度
D.规章
[单选题]公司建立( ),作为合规风险识别评估的前提。
A.合规承诺书
B.合规义务清单
C.合规风险尽职调查
D.合规法律法规库
[单选题]商业银行各业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
A.合规管理人员
B.负责人
C.高管人员
D.全体员工
[判断题]《商业银行合规风险管理指引》规定,合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行基层做起。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()
A.要素
B.格式
C.具体内容
D.频率
[单选题]新产品、新业务、新流程销售、运行()后,主办部门应开展后评估,并将评估报告报送合规部门。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.1年
[判断题]商业银行应建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行开展金融创新活动,应坚持合法合规的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名,违反法律规定或变相逃避监管。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行合规风险管理的目标是()
A.建立健全合规风险管理架构
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进全面风险管理体系建设
D.确保依法合规经营
[判断题]商业银行合规管理部门同时具备内部审计职能。
A.正确
B.错误
[单选题]合规是商业银行( )的共同责任。
A.合规管理部员工
B.风险管理部员工
C.稽核审计部员工
D.所有员工
[判断题]商业银行只能通过内部损失数据来评估操作风险( )
A.正确
B.错误