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[判断题]本行产品洗钱风险评估遵循“先评估、后推出”原则、风险为本原则、全面性原则和动态管理原则。 厦国银集团发〔2020〕13号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司反洗钱及反恐怖融资管理办法》的通知
A.正确
B.错误
[多选题]洗钱风险评估及客户分类应遵循以下原则：
A.风险相当原则
B.全面性原则
C.同一性原则
D.动态管理原则
E.保密性原则
[多选题]风险评估中，风险识别应遵循（ ）和（ ）原则。
A.重要性
B.控制性
C.全面性
D.公平性
[判断题]本行产品洗钱评估遵循“先评估、后推出”原则、风险为本原则、全面性原则和动态管理原则。 厦国银发〔2016〕94号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构个人外汇业务管理办法》的通知
A.正确
B.错误
[判断题]出入境特殊物品卫生检疫监督管理遵循风险管理原则，在风险评估的基础上根据风险等级实施检疫审批、检疫查验和监督管理。
A.正确
B.错误
[多选题]《安全生产风险管理体系(2017年版）》3.1危害辨识与风险评估企业应遵循下列顺序选择风险控制方法：消除/终止、替代、转移（ ）。
A.工程
B.隔离
C.行政管理
D.个人防护
[单选题]风险预警业务处理应遵循以下原则
A.及时性原则，重要性原则，分离制衡性原则，保密性原则，负责制原则
B.双人复核原则，重要性原则，分离制衡性原则，保密性原则，负责制原则
C.隔日上报原则，重要性原则，分离制衡性原则，保密性原则，负责制原则
[判断题]各级企业应健全风险评估管理机制，一般应涵盖以下方式：基准风险评估；基于问题的风险评估；持续风险评估
A.正确
B.错误
[单选题]风险评估的方法，对业务单元、业务职能和机构的风险评估，应采用剩余风险评估模型，（ ）=（ ）-（ ）
A.剩余风险分值=控制风险分值-内部控制有效性
B.剩余风险分值=固有风险分值-内部控制有效性
C.剩余风险分值=固有风险分值-控制风险分值
D.剩余风险分值=控制风险分值-固有风险分值
[判断题]客户洗钱风险等级分类应遵循以下原则：审慎性原则、差异性原则、动态性原则、保密性原则。
A.正确
B.错误
[单选题]操作风险评估的原则之一是自下而上，也就是说，要全面识别和评估经营管理中存在的操作风险因素，必须将风险控制的关口前移，自下而上逐级开展操作风险的识别与评估。这是因为（ ）。
A.下级的业务种类少，相对简单容易识别，因此需从易到难、自下而上的评估
B.自下而上的原则符合下级向上级汇报的规范
C.操作风险往往发生于商业银行的基层机构和经营管理流程的薄弱环节
D.上级的问题通常包含在下级出现的问题中
A.A
B.B
C.C
D.D
[单选题]风险评估方法为对风险事项的评估应综合考虑风险的发生可能性和影响程度，使用（ ）评估风险级别。
A.风险列表
B.风险矩阵
C.风险数组
D.风险数据框
[单选题]风险分级管控应遵循（ ）的原则
A.风险越低管控层级越高
B.风险越高管控层级越低
C.风险越低管控层级越低
D.风险越高管控层级越高
A.A
B.B
C.C
D.D
[多选题]开展信贷风险监控应遵循的原则有（ ）。
A. 前瞻性
B. 及时性
C. 全面性
D. 主观性
