更多"申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（）年"的相关试题:
[多项选择]监管部门对银行机构实施行政处罚的种类包括（）。
A. 警告
B. 罚款
C. 没收违法所得
D. 责令停业整顿
E. 吊销金融许可证
[单项选择]监管部门拟对检查单位和个人作出行政处罚决定的，通常必须制作《行政处罚事先告知书》，告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人有权进行陈述和申辩。当事人的陈述和申辩一般必须在《行政处罚事先告知书》送达之日起（）日内提出，逾期视为放弃权利。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]其他政府部门做出的涉企行政许可、行政处罚信息，应当自产生之日起（）个工作日内交换至工商市场监管部门。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]
关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。
I.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅲ
C. I、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]投资主办人通过（）向证券业协会进行执业注册。
A. 证券交易所
B. 中国人民银行
C. 所在证券公司
D. 证券监管部门
[单项选择]注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为（）。
A. 证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
B. 证券投资业务和证券投资咨询业务
C. 证券承销业务和证券投资业务
D. 证券一般业务和咨询类业务
[判断题]案件主办人、协办人必须由主办级以上资格的执法办案人员担任。
[判断题]外商投资企业申请增加注册资本，原注册资本额应当已全部缴清。
[单项选择]证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上学历。
A. 高中
B. 大学本科
C. 大学专科
D. 中专
[单项选择]
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。
Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格
Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
Ⅳ.具备证券业从业资格
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. I、Ⅳ
D. I、Ⅲ
[多项选择]外商投资企业不能申请调整投资总额和注册资本的情形有（）
A. 现行法律法规对注册资本有下限规定，其调整后的注册资本低于法定资本数额的
B. 企业有经济纠纷，且进入司法程序的
C. 企业在合同或章程中对生产、经营规模有最低规模规定的，其调整后的投资总额小于该最低规模的
D. 中外合作经营企业合同中规定外方可先回收投资，且已回收完毕的
[单项选择]以下关于投资主办人说法正确的是（）。
A. 定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人
B. 投资主办人不得少于3人
C. 集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人
D. 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
[简答题]申请国家安全注册工程师注册的人员，必须同时具备下列条件有哪些？
[单项选择]案件主办人（）以上资格的执法办案人员担任。
A. 审办级
B. 主办级
C. 协办级
D. 督办级
[单项选择]认证人员自被撤销执业资格之日起（）年内，认证人员注册机构不再受理其注册申请。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]参加注册会计师统一考试成绩合格，并从事审计业务工作2年以上的人员，可以向下列哪个单位申请注册成为注册会计师？（）
A. 财政部
B. 省、自治区、直辖市人民政府财政部门
C. 中国注册会计师协会
D. 省、自治区、直辖市注册会计师协会
[单项选择]证券投资咨询人员申请取得分析师资格，必须具备（）年以上的从事证券业务的经历。
A. 3
B. 4
C. 2
D. 1
[判断题]注册监理工程师申请变更注册专业时，在提出申请之前，应接受申请变成注册专业24学时选修课的继续教育。
