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[单项选择]证券公司发起设立集合资产管理计划后（）日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7
[单项选择]根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。
A. 人民币5亿元
B. 人民币8亿元
C. 人民币2亿元
D. 人民币10亿元
[单项选择]根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。
A. 5亿
B. 8亿
C. 9亿
D. 10亿
[单项选择]员工受纪律处分期间受到新的纪律处分时处分期为（）
A. 原处分期尚未执行的期限与新处分期限之和
B. 原处分期所执行的期限重新计算
C. 新处分期限双倍计算
[多项选择]中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）
A. 销售金融产品
B. 融资融券、柜台交易
C. 仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的
D. 投资顾问、资产管理
[单项选择]根据《国家电网公司员工奖惩规定》纪律处分对应的经济处罚标准的规定，下列关于纪律处分对应的经济处罚标准，错误的有（）。
A. 受降职处分的，薪酬待遇按降级（降职）后实际岗位（职务）计发
B. 受记过处分的，扣发3个月绩效薪金
C. 受记大过处分的，扣发6个月绩效薪金
D. 受留用察看处分期间，按当地最低工资标准（扣除保险后）发放工资
[单项选择]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。
A. 1万元
B. 3万元
C. 5万元
D. 10万元
[判断题]违规责任人员纪律处分期满后，经受处分人提出申请，由原处理行决定是否解除处分。受处分人在纪律处分期间工作表现特别突出或有立功表现的，可以提前解除处分；提前解除的，处分期不得少于原处分期的一半（）。
[多项选择]拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分意向书？（）
A. 认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
B. 限制、暂停直至终止其从事相关业务
C. 通报批评
D. 公开谴责
[多项选择]对违反校纪校规的同学，学校会给予纪律处分。纪律处分的种类分为（）
A. 警告
B. 严重警告
C. 记过
D. 留校察看
E. 开除学籍
[单项选择]被处理人在受纪律处分期间又受到新的纪律处分的，原处分应减发绩效工资与新处分应减发绩效工资合并执行，但减发总额应不超过被处理人最近（）绩效工资总额。
A. 半个年度
B. 一个年度
C. 一个半年度
D. 二个年度
[单项选择]在校期间已经受到（）次纪律处分，又违反了校规校纪且应给予纪律处分的，可以给予开除学籍处分。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
[单项选择]某员工在受纪律处分期间又受到新的纪律处分，应如何减发绩效？（）
A. 仍然依照原处分应减发绩效工资执行；
B. 依照新处分应减发绩效工资执行；
C. 原处分与新处分应减发绩效工资合并执行，但减发总额应不超过被处理人最近一个年度绩效工资总额；
D. 原处分与新处分应减发绩效工资合并执行，且减发总额可以超过被处理人最近一个年度绩效工资总额
[多项选择]在《纪律处分条例》违反政治纪律行为的处分一章中，下列（）行为可以免予处分或者不予处分。
A. 对不明真相参加会道门或者邪教组织的，经批评教育后确有悔改表现的。
B. 对不明真相被裹挟参加民族分裂活动的，经批评教育后确有悔改表现的。
C. 对不明真相被裹挟参加破坏党的基层组织建设的，经批评教育后确有悔改表现的。
D. 对不明真相参加迷信活动的，经批评教育后确有悔改表现的。
[简答题]信用社员工纪律处分暂行规定受处分的员工处分期满解除处分时，受处分的员工应怎样办理？
[多项选择]关于发送纪律处分意向书，下列说法正确的是（）。
A. 应当发送纪律处分意向书的情形包括认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
B. 应当发送纪律处分意向书的情形包括限制、暂停直至终止其从事相关业务
C. 全国股转公司认为违规事实清楚且情况紧急，需要立即启动纪律处分程序的，可不向自律监管对象发送纪律处分意向书
D. 纪律处分意向书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起十五个转让日内提交书面申辩
[多项选择]《关于加强纪律处分执行工作的意见》规定，在处分期间有特殊贡献（指在受行政处分期间（）的，可以提前解除处分，但提前解除行政处分的时间，不得少于规定的行政处分期限的一半。
A. 表现突出
B. 有重大贡献
C. 获得一等功以上奖励
D. 获得二等功以上奖励
[判断题]《淮北矿业关于纪律处分执行工作的有关规定》规定，受行政警告、记过、记大过、降薪处分的，处分期限内不得晋升职务。
[判断题]监察部门做出给予纪律处分及其他决定或者撤销案件决定的，应当制作监察决定书；监察部门建议给予纪律处分及其他处理的，应当制作监察建议书。
