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[单选题]需要在基金定期报告的产品概况部分披露境外投资顾问和境外资产托管人的基金是( )基金。
A.MOM
B.QFII
C.FOF
D.QDII
[单选题]关于公募基金年度报告中股票投资组合重大变动部分以应披露的信息,以下描述错误的是( )。
A.报告期内累计买入、卖出价值超过期初基金资产净值 2%的股票明细
B.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
C.整个报告期内曾持有过的,和期末还在持有的全部股票中,累计涨幅和跌幅最大的前 20名股票明细
D.累计买入、卖出价值前 20 名股票价值低于期初基金资产净值 2%的,应披露至少前 20 名
[单选题]私募基金管理人需要定期向中国证券投资基金业协会报告的事项包括( )。Ⅰ.从业人员变动 Ⅱ.管理人员变动Ⅲ.投资运作情况 Ⅳ.杠杆运用情况
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,相关主体需要向私募基金投资人如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等重大信息,该相关主体包括( )。Ⅰ、基金管理人Ⅱ、托管人Ⅲ、基金监管部门Ⅳ、审计基金合同的会计师事务所
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]对于基金公司某一投资组合风险管理的第一责任人的是（ ）。
A.投资总监
B.研究总监
C.风控总监
D.基金经理
[判断题]为确保将合适的基金销售给合适的基金投资者，必须在基金投资者进行首次基金开户前对其风险承受能力进行调查和评价。
A.正确
B.错误
[单选题]对基金投资人进行风险承受能力调查,应至少了解基金投资者的( )。Ⅰ.投资目的 Ⅱ.投资期限 Ⅲ.投资经验 Ⅳ.财务状况 Ⅴ.长短期风险承受能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计事务所所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是( )。
A.每个会计年度结束后 1 个月内
B.每个会计年度结束后 4 个月之内
C.每个会计年度结束后 6 个月之内
D.每个会计年度结束后 2 个月之内
[判断题]对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的，应要求客户填写风险声明书。
A.正确
B.错误
[单选题]某基金公司的基金经理管理A、B 两只基金、为提升 A 基金投资业绩,该基金经理将 A基金所持有的部分债券以高于市场报价的价格、通过多个交易对手,最终卖给了 B 基金、该行为涉及的投资合规性风险是( )。
A.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
B.利用职务便利获取未公开信息
C.运用基金财产操纵交易价格
D.不公平对待不同投资组合
[单选题]（ ）是指基金管理人一般不承担投资损失，由基金投资者根据持有的基金份额比例承担投资风险。
A.利益共享
B.风险共担
C.组合投资
D.分散投资
[单选题]投资基金是资产管理的主要方式之一,其特征是( )。Ⅰ.组合投资 Ⅱ.专业管理 Ⅲ.利益共享 Ⅳ.风险共担
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]某基金管理公司被曝出信息技术部负责人利用公司投资组合的未公开信息进行个人账户交易的违规行为,经当地证监局检查,以下属于该公司在内部控制方面存在的问题的是( )。
A.信息技术部负责人对公司所有投资组合有查询的权限
B.该公司的大股东没有定期对公司进行审计
C.该公司没有对信息技术部进行轮岗
D.允许基金经理与信息技术部员工在统一餐厅吃饭
[单选题]当负偏离度绝对值连续两个交易日超过 0.5%时,基金管理人对投资组合的账面价值进行调整,应当采用的估值方式是( )。
A.成本估值
B.公允价值估值
C.市值法估值
D.收益法估值
[单选题]基金招募说明书应包含的重要信息包括( )。Ⅰ.基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准Ⅱ.申赎费率Ⅲ.基金资产净值的公告方式Ⅳ.基金投资的相关风险揭示
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]接上题,张某准备投资证券投资基金,上述基金中属于证券投资基金的是( )。
A.基金一、基金二
B.基金一、基金二、基金三
C.基金一、基金二、基金四
D.基金一、基金三、基金四
[单选题]关于公募基金的基金合同,以下哪些内容属于基金合同的特别约定之事项?( )Ⅰ.基金投资运作和基金份额发售的安排Ⅱ.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利和义务Ⅲ.基金份额持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则Ⅳ.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于证券投资基金的收益和风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ.由基金投资人共享投资收益、共担投资风险Ⅱ.由基金投资人和基金管理人共享投资收益、共担投资风险Ⅲ.由基金投资人和基金托管人共享投资收益、共担投资风险Ⅳ.由基金投资人基金管理人和基金托管人共享投资收益、共担投资风险
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
