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[多选题]当客户出现以下哪些情形时,银行金融机构有权拒绝开户()
A.有组织同时或分批开户
B.不配合客户身份识别
C.开立业务与客户身份不相符
D.开户理由不合理
[多选题]金融机构应加强对异常开户行为的审核,出现下列哪些情形时,银行和支付机构有权拒绝开户?( )
A.对单位和个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,单位和个人拒绝出示的
B.单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的
C.单位和个人代理开户的
D.有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的
[多选题]出现下列哪些情形时，金融机构有权拒绝接受调查。()
A.人民银行进行书面调查
B.在人民银行进行现场调查时，调查人员的人数少于两人
C.在人民银行进行现场调查时，调查人员未出示合法证件
D.在人民银行进行现场调查时，调查人员未出示调查通知书的
E.在人民银行进行现场调查时，调查人员出示的合法证件不能证明其具有反洗钱调查职权的
[多选题]根据反洗钱相关法律法规,出现下列哪些情形时,金融机构有权拒绝调查( )。
A.人民银行进行书面调查
B.在人民银行进行现场调查时,调查人员的人数少于两人
C.在人民银行进行现场调查时,调查人员未出示合法证件
D.在人民银行进行现场调查时,调查人员未出示调查通知书的
E.在人民银行进行现场调查时,调查人员出示的合法证件不能证明其具有反洗钱调查职权的
[多选题]FATF新40条建议中指出各国应当要求金融机构在出现哪些情形时,采取客户尽职调查( )措施?(ABCD)
A.建立业务关系;
B.进行一次性交易;
C.有洗钱或恐怖融资嫌疑;
D.金融机构怀疑先前获得的客户身份数据的真实性或完整性。
[单选题]客户出现哪种情形时,金融机构应当重新识别客户?( )
A.变更家庭住址
B.更换存折
C.注册资金
D.联系电话
[多选题]客户存在下列哪些情形，银行有权对其采取支票凭证限售措施（ )。
A.基本存款账户开户时间不满3个月的
B.最近12个月在本银行发生签发空头支票行为，不超过3次（含3次）的
C.最近12个月因签发空头支票受到行政处罚，罚款已经缴清的
D.企业法定代表人担任法定代表人的其他企业，或者企业法定代表人本人因签发空头支票受到行政处罚尚未缴清罚款的
[多选题] 根据履行职责的需要,人民银行有权要求银行业金融机构报送以下哪些资料? ( )
A.资产负债表
B.利润表
C.经营管理资料
D.其他财务会计、统计报表和资料
[多选题]以下哪些银行卡业务应对客户进行反洗钱身份识别( )
A..受理发卡申请
B..柜面领卡
C..柜面启用
D..柜面挂失.重置密码
E..大额存取现金
[多选题]当发生哪些情况时,中国工商银行有权暂停或终止对客户的电子银行服务?( )
A.客户利用电子银行系统差错、故障不当得利或造成他人损失;出于恶意或其他非法目的,利用电子银行进行不正当交易。
B.发生不法分子假借客户身份盗用电子银行的事件,或存在发生这种事件的可能。
C.客户注册后连续3年以上未使用电子银行服务且未按期缴纳服务费。
D.客户存在使用虚假证件、无效证件或冒用他人证件注册电子银行等行为。
[多选题] 出现以下哪些情况,银行做好记录、留存证明文件即可,无需向人民银行报告空头支票()
A. 出票人最近12月签发空头支票3次(含)以内的,且再银行退票后10个工作日内支付票款或取得收款人书面谅解的
B. 出票后支票付款账户被有权机关冻结或扣划等非出票人原因导致余额不足支付的
C. 银行处理同一场次票据交换时,先处理应付款后处理应收款,导致出票人账户余额不足以支付,且应收款入账后足以支付原签发支票的
D. 因支票被骗、被抢、被盗、遗失等原因导致被他人冒用造成空头支票,出票人能够提供登报公告、报案证明等材料的
[多选题]出现以下哪些情况时，本行各级机构应当重新识别客户？
A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人、股权结构的
B.客户行为或者交易情况出现异常的
C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
[多选题]以下哪些银行卡操作可以在手机银行里完成( )
A.修改银行卡取款密码
B.银行卡挂失
C.查看完整银行卡卡号及开户机构
D.查看银行卡余额
[多选题]当出现以下哪些情形时,应考虑重新评定客户风险等级。( )
A.当客户变更重要身份信息
B.司法机关调查本金融机构客户
C.客户涉及权威媒体的案件报道
D.客户涉嫌洗钱犯罪等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生
