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[单选题]A 基金管理公司的控股股东为 B 公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（ ）。
A.A 公司研究员利用业余时间为 B 公司证券投资活动提供建议
B.A 公司根据 B 公司的要求更换合规负责人
C.B 公司根据 A 公司章程，委派董事的同时提名独立董事
D.A 公司交易员定期向 B 公司提供基金重仓股明细，供 B 公司内部培训使用
[单选题]《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第十八条规定，“公司应当与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构”。这一规定体现了公司治
理的（ ）原则。
A.公司独立运作
B.公平对待
C.经营运作公开、透明
D.业务与信息隔离
[单选题]在基金管理公司治理结构中，（ ）属于基金管理公司特有的组织结构。
A.董事会
B.监事会
C.督察长
D.执行董事
[单选题]基金公司股东享有的权利不包括（ ）。
A.公司日常具体事务决策权
B.收益分配权
C.表决权
D.监督权
[单选题]基金管理公司治理的根本点和出发点（ ）。
A.股东会、董事会和监事会的协同
B.基金份额持有人利益优先
C.股东间的相互制约与平衡
D.员工利益与公司利益的统一
[单选题]以下属于基金管理公司独立运作原则内涵的是（ ）。
Ⅰ.基金管理公司及其业务部门，与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系
Ⅱ.股东不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
Ⅲ.股东不得干预基金公司投资、研究等事务
Ⅳ.董事、监事等人员不得在股东单位兼职
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]公募基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人基金经营活动,中国证监会可以对其采取的措施有( )。
A.责令该股东、实际控股人转让所持有或者控制的基金管理人的股权
B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款
C.责令该股东、实际控制人将其股东权利赋予第三方行使
D.认定该股东、实际控制人永久不得再持有活控制基金管理公司股权
[单选题]作为监管部门，中国证监会高度重视基金公司治理结构，颁布一系列针对基金公司治理的法律法规和指引，以下不属于针对基金公司治理的是（ ）。
A.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金高级管理人员管理办法》
D.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
[单选题]基金管理人向中国证监会申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。
A.验资报告
B.基金募集申请报告
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
[单选题]某基金公司的基金经理管理A、B 两只基金、为提升 A 基金投资业绩,该基金经理将 A基金所持有的部分债券以高于市场报价的价格、通过多个交易对手,最终卖给了 B 基金、该行为涉及的投资合规性风险是( )。
A.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
B.利用职务便利获取未公开信息
C.运用基金财产操纵交易价格
D.不公平对待不同投资组合
[单选题]A 基金为甲基金管理公司(以下简称“甲公司”)发行的货币市场基金,甲公司采用摊余成本法计算基金资产净值,并采用影子定价于每一估值日对基金资产进行重新估值。A 基金发生下列哪些情形时,甲公司需要在临时报告中披露?( )Ⅰ.负偏离度绝对值超过 0.25% Ⅱ.正偏离度绝对值超过 0.25%Ⅲ.负偏离度绝对值超过 0.5% Ⅳ.正偏离度绝对值超过 0.5%
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]A 基金管理公司决定对旗下部分基金进行持续营销,该公司市场部做了一系列基金的宣传推介材料,同时渠道销售部决定与各类销售机构广泛合作,开展相关促销活动。关于市场部开展的基金宣传推介活动,以下做法合理的是( )。
A.针对 A 基金管理公司旗下的货币市场基金,宣传其风险较低,等同于储蓄品种
B.将广播广告在投放后次日起的 10 个工作日内报当地证监局备案
C.根据中国人民银行的货币政策,基于研究员的分析就货币市场基金的中短期投资业绩进行预测
D.为了吸引年轻客户群体,市场部通过视频网站播出基金投资者宣传教育宣传短片,并进行
5 秒的风险提示
[单选题]甲证券公司承销某大型蓝筹公司的 IPO,甲全资控股了 A 基金管理公司,参股了 B 基金管理公司,以下表述正确的是( )。
A.A 公司不能参加该 IPO 的申购
B.A、B 两家公司均不能参加该 IPO 的申购
C.B 公司不能参加该 IPO 的申购
D.A、B 两家公司均可以参与该 IPO 的申购
[判断题]《银行保险机构公司治理准则》规定，银行保险机构应当在公司章程中规定，主要股东可以书面或口头形式向银行保险机构作出在必要时向其补充资本的长期承诺。
A.正确
B.错误
[单选题]《银行保险机构公司治理准则》规定，董事会对股东大会负责，董事会职权由公司章程根据法律法规、监管规定和公司情况明确规定。以下哪项不属于董事会职权范围。（ ）
A.对公司上市作出决议；
B.制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市的方案；
C.制订公司重大收购、收购本公司股份或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；
D.按照监管规定，聘任或者解聘高级管理人员，并决定其报酬、奖惩事项，监督高级管理层履行职责；
[判断题]基金管理人应当特别声明，基金的过往业绩预示其未来表现，但基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
A.正确
B.错误
[判断题]股东大会依据《商业银行公司治理指引》等法律法规和商业银行章程行使职权。
A.正确
B.错误
[单选题]基金管理人应当建立良好的内部治理结构,明确( )的职责权限,确保基金各部门的合规运作。Ⅰ.股东会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]公司管理的计量人员不包括( )
A.计量技术管理人员
B.计量检定员
C.交接计量员
D.计量管理员
