更多"[单选题]《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第十八条规定，“公司"的相关试题:
[单选题]接上题,张某准备投资证券投资基金,上述基金中属于证券投资基金的是( )。
A.基金一、基金二
B.基金一、基金二、基金三
C.基金一、基金二、基金四
D.基金一、基金三、基金四
[单选题]按照《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人、基金销售机构应当建立健全的档案管理制度,妥善管理有关资料,以下表述正确的有( )。Ⅰ.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 10 年Ⅱ.与结算业务有关的资料自业务发生当年起至少保存 15 年Ⅲ.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年Ⅳ.与销售业务相关的资料自业务发生当年起至少保存 20 年
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]公开募集证券投资基金信息披露管理办法规定,公募基金基金合同生效不足( )的,基金管理人可以不编制当期定期报告。
A.6 个月
B.1 个月
C.3 个月
D.2 个月
[单选题]某资产管理有限公司为中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人,其制度体系中包括下列Ⅰ至Ⅳ项制度,其中与《私募投资基金管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为( )。Ⅰ.《公平交易管理办法》 Ⅱ.《利益冲突防范管理办法》Ⅲ.《内幕交易防控管理办法》 Ⅳ.《员工证券投资管理办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]根据《证券投资基金法》的规定,公募证券投资基金的基金合同生效日是( )。
A.投资人缴纳的基金份额的款项之日
B.基金募集结束日
C.基金合同生效公告发布之日
D.基金管理人办理完毕基金备案手续之日
[判断题]本行理财产品投资于公募证券投资基金的，所投资的资产管理产品不得再投资于其他资产管理产品
A.正确
B.错误
[单选题]根据开放式证券投资基金销售费用管理规定,对于收取销售服务费的基金,基金管理人对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费率,以下正确的是( )。
A.不低于 1%
B.不低于 0.75%
C.不低于 1.5%
D.不低于 0.5%
[单选题]A 证券投资基金管理人发行了一只 C 股票型封闭式公募基金(以下简称“C 基金”),以下表述正确的是( )。
A.C 基金的法律形式可以采取契约制,也可以采取有限合伙制
B.C 基金可以向不特定的投资人公开发行,投资人人数可以超过 200 人
C.C 基金份额持有人可以在场外进行交易并报基金管理人备案,但不得申请赎回
D.C 基金资产至少 60%以上要投资于股票
[单选题]私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计事务所所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是( )。
A.每个会计年度结束后 1 个月内
B.每个会计年度结束后 4 个月之内
C.每个会计年度结束后 6 个月之内
D.每个会计年度结束后 2 个月之内
[单选题]关于封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的区别，下列表述错误的是（ ）。
A.开放式基金的价格是以基金的资产净值为基础确定的，而封闭式基金的价格由市场供求关系确定
B.开放式基金的全部资金都用于证券投资，封闭式基金则保有一部分现金
C.对于开放式基金，投资者可以随时申购或赎回份额，而对于封闭式基金则不可赎回
D.开放式基金的份额是可变的，而封闭式基金的份额是不变的
[单选题]关于证券投资基金的特点,以下表述正确的是( )。Ⅰ.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务Ⅱ.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则Ⅲ.组合投资、分散风险是基金的一大特色Ⅳ.严格监管与信息透明是公募基金的一个显著特点
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券投资基金在一定程度上降低了金融行业系统性风险,具体体现在证券投资基金( )。
A.扩大了直接融资比例并能分流储蓄资金
B.可以组合投资,分散风险
C.可以发挥专业理财优势,对证券进行深入分析
D.为投资者提供了参与证券市场的投资渠道
[单选题]私募基金管理人加入中国证券投资基金业协会,应当先申请成为( )。
A.特别会员
B.观察会员
C.联席会员
D.普通会员
[单选题]公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的,基金管理人应当按照规定向以下哪个机构提交验资报告和基金备案材料?( )
A.中国证监会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证监会派出机构
D.中国证券投资基金业协会
[单选题]私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续时需要报送基本信息,下列说法错误的是( )。
A.有限合伙型基金应当报送公司章程
B.契约型基金应当报送基金合同
C.应当报送主要投资方向的信息
D.采用委托管理方式的,应当报送委托管理协议
[判断题]证券投资基金业务销售适用性是指本行各级销售网点在代理销售证券投资基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，将合适的产品销售给合适的基金投资人。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券投资基金销售说明指导意见》的规定,基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查,审慎调查的内容包括( )。
A.基金代销机构的内部控制情况、管理架构体系、市场推广推算、销售人员学历、持续营销能力
B.基金代销机构的账户管理制度、年度销售计划、销售人员学历、签发销售能力、持续营销能力
C.基金代销机构的实缴注册资本、信息管理平台建设、客户管理制度、持续营销能力、财务健康状况
D.基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力、持续营销能力
