更多"[多选题] 对于具有下列情形之一的客户,金融机构可直接将其风险等"的相关试题:
[多选题]对于具有下列( )情形之一的客户,金融机构可直接将其洗钱风险等级确定为最高?
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C.客户实际控制人或实际受益人属前两项所述人员
D.客户多次涉及可疑交易报告
[多选题] 对于具有下列哪些情形之一的客户,金融机构可直接将其风险等级确定为最高,而无需逐一对照上述风险要素及其子项进行评级。()
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C.客户实际控制人或实际受益人属前两项所述人员
D.客户多次涉及可疑交易报告
[判断题]拒绝金融机构依法开展客户尽职调查工作的客户，金融机构可直接将其风险等级确定为最高，而无需逐一对照风险要素及其子项进行评级。
A.正确
B.错误
[判断题]出口贸易融资款误入待核查账户的，金融机构可直接为企业办理从待核查账户结汇或划出手续。
A.正确
B.错误
[多选题]实施刑法第一百三十二条、第一百三十四条至第一百三十九条之一规定的犯罪行为,具有下列情形之一的,从重处罚: ( )
A.未依法取得安全许可证件或者安全许可证件过期、被暂扣、吊销、注销后从事生产经营活动的;
B.关闭、破坏必要的安全监控和报警设备的;
C.已经发现事故隐患,经有关部门或者个人提出后,仍不采取措施的;
D.一年内曾因危害生产安全违法犯罪活动受过行政处罚或者刑事处罚的;
E.采取弄虚作假、行贿等手段,故意逃避、阻挠负有安全监督管理职责的部门实施监督检查的;
F.安全事故发生后转移财产意图逃避承担责任的;
[多选题]具有下列情形之一的,不得晋升职级( )。
A.未达到晋升职级年限的
B.受到诫勉、组织处理或者处分等影响期未满或者期满影响使用的
C.涉嫌违纪违法正在接受审查调查尚未作出结论的
D.除因公致伤、致残外,长期病休或者长期没有坚持正常工作的
E.影响晋升职级的其他情形
[多选题]"对于存在以下情形之一的 银行有权拒绝开户( )
A.对单位和个人身份信息存在疑义 要求出示辅助证件 单位和个人拒绝出示的。
B.单位和个人组织他人同时或分批开立账户的。
C.有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的。
D.冒用他人信息开立账户的。"
[多选题] 具有下列情形之一的,列为A级非访重点人
A. 近年来多次组织、串联10人以上进京或赴重大活动举办地聚集的策划、组织者及骨干
B. 有自杀、自残等倾向的
C. 借访滋事曾被公安机关打击处理的
D. 与境外敌对势力勾联的
[多选题] 具有下列情形之一的,列为B级非访重点人
A. 多次参与赴省进京借访滋事的
B. 多次扬言并有借访滋事迹象的
C. 经教育训诫,但仍需继续关注的
D. 煽动多人赴省进京的
[多选题]辅警具有以下情形之一的,应当予以降级?( )
A.连续旷工或者无正当理由逾期不归5天以上的,或者一年内累计超过10天的
B.在年度考核中被确定为不合格,尚不够解聘条件的
C.在年度考核中被确定为不称职,尚不够解聘条件的
D.违反《山西省公安机关警务辅助人员责任追究暂行规定》或相关工作纪律、管理规定,情节较为严重并造成一定后果;或者出现较为严重的工作失误等其他情形,尚不够解聘条件的
[多选题]危害生产安全刑事案件中具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百三十九条之一规定的“情节严重”：
A.导致事故后果扩大，增加死亡一人以上，或者增加重伤三人以上，或者增加直接经济损失一百万元以上的
B.在事故抢救期间擅离职守或者逃匿的不能及时有效开展事故抢救的
C.采用暴力、胁迫、命令等方式阻止他人报告事故情况，导致事故后果扩大的
D.导致事故后果扩大，增加死亡三人以上，或者增加重伤十人以上，或者增加直接经济损失五百万元以上的
[多选题]具有下列情形之一的,应当进行集体议案( ) ( )
A.较大数额以上罚款,责令停止使用、停产停业的行政处罚
B.临时查封、强制执行
C.火灾事故认定复核决定
D.重大火灾隐患认定
E.严重执法过错认定
