更多"[单选题]4.下列关于客户身份识别制度的说法错误的是（）( "的相关试题:
[单选题]下列关于客户身份识别的说法正确的是:( )
A.客户身份识别是一个持续的过程
B.客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时完成
C.客户身份识别规定只存在于反洗钱专门的法律规定中
D.客户身份识别主要在与客户建立业务关系后才开始
[多选题]下列关于客户身份持续识别说法正确的是（）"
A.账户持续识别发现自然人客户已死亡的，需获得客户死亡证明后才可将标识卫已死亡须销户。
B.企业已注销的，因注销客户账户、资金账户及报中登注销证券账户。
C.对于产品账户开户6个月时，需检查其成立情况，对于无法成立的，应督促管理人配合办理账户注销手续，对于已成立的，需每季度对其关联人进行持续识别。
D.对于外资股东，需每年核查其持有股份情况，对于已全部卖出的，应通知客户配合注销账户。
E.对于存量客户非居民要素发生变化的，需重新识别客户税收居民身份。"
[多选题]9.关于客户身份识别基本要求下列说法正确的是（）。( )
A.营业机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件并进行核对、登记。客户身份信息发生变化时应当及时予以更新。
B.客户由他人代理办理业务的营业机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
C.营业机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
D.营业机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问或在办理业务中发现异常迹象的应当重新识别客户身份。
[多选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中关于客户身份资料和交易记录保存内容包括( )。
A.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
B.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构可在经反洗钱调查部门许可情况下,不再保存相关数据
C.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存
D.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应当按照相关规定要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
[多选题]2.9.下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中正确的有：（）( )
A.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5.年。
B.客户交易信息自交易记账当年计起至少保存五年。
C.金融机构破产和解散时应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。
D.在业务关系存续期间客户身份资料发生变更的应当及时更新客户身份资料。
[单选题] 46.以下关于理财客户遗产继承的说法错误的是()。
A.客户的父母是第一序列继承人
B.客户的子女是第一序列继承人
C.客户的兄弟是第一序列继承人
D.法定继承优先于遗嘱继承
[判断题]任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
A.正确
B.错误
[单选题]按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求对非自然人客户受益所有人的追溯义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过公司（..）股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。( )
A.2.0.%
B.5.0.%
C.2.5.%
D.5.1.%
[单选题]下列关于安全生产责任制度保险制度说法错误的是（ ）。
A.高危行业的生产经营单位，应当投保安全生产责任保险
B.国家鼓励生产经营单位投保安全生产责任保险
C.生产经营单位必须依法参加工伤保险
D.生产经营单位必须投保安全生产责任保险
[多选题]关于第二代居民身份证识别器,下列说法错误的是( )。
A.不能下载重点人员名单
B.可配以彩色液晶显示器
C.可外接鼠标
D.不可加装指纹采集器
