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[多选题]银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员 职业操守指引》 的情况纳入( )范围,定期评估,建立可持续的评价 和监督机制。( )
A.反腐倡廉建设
B.合规和操作风险管理
C.人力资源管理
D.内部控制
[多选题]银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入( )范围,定期评估,建立可持续的评价和监督机制。( )( )
A.反腐倡廉建设
B.合规和操作风险管理
C.人力资源管理
D.内部控制
[判断题]银行业金融机构应加强对从业人员行为的管理，使其保持良好的职业操守，诚实守信、勤勉尽责，坚持依法经营、合规操作，遵守工作纪律和保密原则，严格执行廉洁从业的各项规定。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应通过（）等方式明确员工违反职业操守和行为准则应受到的惩戒内容。
A.口头约定
B.制定制度
C.警示教育
D.订立劳动合同
[多选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构应加强对从业人员行为的管理，使其（ ）。
A.保持良好的职业操守，诚实守信、勤勉尽责
B.坚持依法经营、合规操作
C.遵守工作纪律和保密原则
D.严格执行廉洁从业的各项规定
[单选题]银行业金融机构应根据自身风险管理能力、合作机构风险评估情况、代销产品风险等级，合理确定代销业务品种和（ ）。
A.额度
B.计量
C.限额
D.金额
[多选题]银行业金融机构应加强对记录有银行卡信息的（ ）及其（ ）的管理。
A.业务凭证
B.资料信息
C.档案影像
D.业务单据
[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应结合自身（ ）（ ）和（ ）以及（ ）要求,确定案件风险排查的范围和内容,组织落实排查工作。
A. 业务特点
B. 风险状况
C. 案防形势
D. 监管机构
[多选题]银行业金融机构应加强日常宣传,充分利用( )这三支队伍,持续加强对社会公众的金融知识和风险警示教育。
A.网点经理
B.银行柜员
C.客服人员
D.理财(大堂)经理
[单选题](1%)银行业金融机构涉假冠字号码查询结果判定为银行业金融机构付出假币的,银行业金融机构应该( )。
A.全额赔付
B.双倍赔付
C.三倍赔付
D.不予赔付。
[单选题]银行业金融机构当假币冠字号码查询结果判为银行业金融机构付出假币的,银行业金融机构应按()( )
A.全额赔付
B.双倍赔付
C.三倍赔付
D.不予赔付
[判断题]银行业金融机构应重点关注银行业外部风险的五种主要来源是:小贷公司、典当行、担保机构、民间融资、非法集资。 ( )
A.正确
B.错误
[填空题]银行业金融机构应加强对公众的持续宣传引导，通过（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）等多种方式，提示公众警惕高息诱惑，警惕资金掮客，警惕他人代办，警惕附加承诺，警惕信息泄露，提高公众风险防范和依法维权意识。
[多选题]银行业金融机构应加强对公众的持续宣传引导，通过（ ）等多种方式，提示公众警惕高息诱惑，警惕资金掮客，警惕他人代办，警惕附加承诺，警惕信息泄露，提高公众风险防范和依法维权意识。
A.海报
B.滚屏
C.短信
D.网站公告
E.媒体宣传
[单选题]银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放和（）的重要依据。银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。
A.职位晋升
B.评先评优
C.岗位调整
D.等级评定
[单选题]银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为___和职位晋升的重要依据。银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。银行业金融机构应明确晋升的基本条件,未达到相关行为要求的从业人员不得晋升。
A. 奖先评优
B. 职称评定
C. 薪酬发放
D. 绩效考核
[单选题]银行业金融机构应加强日常宣传,充分利用三支队伍,全面统筹三网、三工具、三会资源,持续加强对社会公众的金融知识和风险警示教育,提高社会公众识别诈骗和防范非法集资的能力。其中三支队伍指( )
A.银行柜员、客服人员、理财(大堂)经理
B.银行柜员、客服人员、个人(大堂)经理
C.银行柜员、引导人员、理财(大堂)经理
