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发布时间:2023-11-04 20:08:05

[单选题]证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有(  )。 Ⅰ.市场传言 Ⅱ.专家访谈 Ⅲ.市场调查 Ⅳ.实地考察
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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[多选题]证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有()。
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C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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[单选题]在使用基本分析、技术分析以及量化分析方法进行证券投资分析时,证券分析师应该注意(  )。 Ⅰ.各方法的适用范围 Ⅱ.各方法的结合使用 Ⅲ.方法的直观性 Ⅳ.方法的复杂性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]在使用基本分析、技术分析以及量化分析方法进行证券投资,证券分析师应该注意(  )。 Ⅰ.各方法的适用范围 Ⅱ.各方法的结合使用 Ⅲ.方法的直观性 Ⅳ.方法的复杂性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。 I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动 Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合 Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
A.I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.I.Ⅱ.Ⅳ
C.I.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括( ). Ⅰ.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动 Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合 Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
[判断题]我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁,遵守公正公平原则,但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的不同,提出适合不同投资人或委托单位的建议。(  )
A.正确
B.错误
[单选题]证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料,这是证券投资分析师()原则的内涵之一。
A.独立诚信
B.谨慎客观
C.勤勉尽职
D.公正客观
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括(  )。
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案
[判断题]根据有关证券投资咨询业务行为的规定,证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的,信息资料,并且不得以虚假信息、内幕消息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在( )个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
A.5
B.10
C.15
D.20

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