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[单选题]基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的()监督
A.事前
B.事后
C.全过程
D.事中
[单选题]股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括( )。
Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]在控制活动方面,基金公司应当建立完善的( )。
A.资产分离制度
B.岗位分离制度
C.重要业务部门和岗位的物理隔离
D.以上都正确
[判断题]证券公司应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。()
A.正确
B.错误
[单选题]基金管理人内部控制要求包括( )
Ⅰ严格控制基金财产财务风险
Ⅱ建立完善的信息披露制度
Ⅲ建立严格的信息基数管理制度
Ⅳ建立科学严密的风险管理系统
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ
[单选题]各级人民政府及其有关部门应当建立严格的突发事件( )
A.信息通报制度
B.调查控制领导小组
C.防范和应急处理责任制
D.医疗救治指挥部
E.应急处理指挥部
[单选题]基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性
A.控制环境
B.内部监控
C.控制活动
D.信息沟通
[多选题]上市公司在实施重大资产重组过程中应当建立严格有效的保密制度。 ( )
A.A
B.B
[单选题]在控制活动方面,基金管理公司应当建立完善的制度包括( )。
Ⅰ、资产分离制度
Ⅱ、岗位分离制度
Ⅲ、内部监控制度
Ⅳ、信息沟通制度
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]公司应当建立科学、严格的( ),明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠,重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
A.岗位轮换制度
B.岗位分离制度
C.岗位组合制度
D.岗位审查制度